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在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的當(dāng)下，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定不僅是企業(yè)技術(shù)實(shí)力的象征，更是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的重要籌碼。今天，我們將深入探討《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，揭秘知識(shí)產(chǎn)權(quán)在高企認(rèn)定中的核心地位。

在國(guó)家重點(diǎn)支持的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)的自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵。更具體地說，擁有核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是高新技術(shù)企業(yè)身份的標(biāo)志，而且是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的技術(shù)壁壘。而在國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有無直接關(guān)系到本次高企認(rèn)定是否會(huì)被一票否決權(quán)！

當(dāng)我們深入到《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求遠(yuǎn)不止“有”或“無”這么簡(jiǎn)單。它關(guān)乎數(shù)量、質(zhì)量以及與企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）技術(shù)的關(guān)聯(lián)性——在衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的四大量化指標(biāo)中，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的就占據(jù)了高達(dá)60分的分量！專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的“硬通貨”，在高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定中尤為關(guān)鍵，其得分權(quán)重也相應(yīng)較高。這不禁讓我們思考，企業(yè)在追求技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，是否給予了知識(shí)產(chǎn)權(quán)以足夠的重視？

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的當(dāng)下，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定不僅是企業(yè)技術(shù)實(shí)力的象征，更是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的重要籌碼。今天，我們將深入探討《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，揭秘知識(shí)產(chǎn)權(quán)在高企認(rèn)定中的核心地位。

一、專利申請(qǐng)及授權(quán)時(shí)間

在高企認(rèn)定考察的三個(gè)年份中，如果前兩年沒有申請(qǐng)專利，而在最后一年年初或上半年短時(shí)間內(nèi)，甚至同一天申報(bào)數(shù)個(gè)至十?dāng)?shù)個(gè)專利，這種情況容易引起評(píng)審專家的注意，可能會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料中其他相應(yīng)內(nèi)容的真實(shí)性產(chǎn)生質(zhì)疑。專利技術(shù)的產(chǎn)生與研發(fā)活動(dòng)有因果聯(lián)系，研發(fā)活動(dòng)本身具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，不可能百分百預(yù)知結(jié)果。因此，同一時(shí)間點(diǎn)申請(qǐng)眾多專利的可能性存在，但實(shí)際情況往往是不允許的。

要排除一個(gè)研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生眾多專利技術(shù)的情況，同一時(shí)間點(diǎn)申請(qǐng)眾多專利的原因可能有兩種：一是以前研究開發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生的技術(shù)成果的積累和儲(chǔ)備；二是當(dāng)年同時(shí)或陸續(xù)實(shí)施了較多的研究開發(fā)項(xiàng)目，并產(chǎn)生了相應(yīng)的成果。如果申請(qǐng)專利的技術(shù)與這兩種情況下實(shí)施的項(xiàng)目可能產(chǎn)生的技術(shù)成果不相關(guān)或關(guān)系聯(lián)度不高，那么就存在問題。當(dāng)然，還有許多其他方面可以分析證明這一現(xiàn)象出現(xiàn)的不合理性。

在申請(qǐng)認(rèn)定高企時(shí)，如果真的屬于特例，那么一定要在相關(guān)部分說明其合理性。同時(shí)，注意申請(qǐng)的專利的技術(shù)要與研究開發(fā)內(nèi)容涉及的技術(shù)、成果轉(zhuǎn)化的對(duì)象技術(shù)或產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)鍵技術(shù)等有基本的聯(lián)系，最好是能在其中起到核心支撐作用。

二、IP信息表前后是否一致

在申請(qǐng)認(rèn)定高企時(shí)，如果真的屬于特例，那么一定要在相關(guān)部分說明其合理性。同時(shí)，注意申請(qǐng)的專利的技術(shù)要與研究開發(fā)內(nèi)容涉及的技術(shù)、成果轉(zhuǎn)化的對(duì)象技術(shù)或產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)鍵技術(shù)等有基本的聯(lián)系，最好是能在其中起到核心支撐作用。

在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書中，由于許多表格和欄目都涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一指標(biāo)，為了方便填報(bào)，專門設(shè)計(jì)了一個(gè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表”。在這個(gè)匯總表中，各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)（主要是專利）被分別編號(hào)，以IP為代號(hào)開頭，后綴數(shù)字順序號(hào)進(jìn)行區(qū)分。這樣一來，在后面的相關(guān)表格和欄目中，就無需重復(fù)填報(bào)專利名稱等其他信息，只需填入對(duì)應(yīng)的代碼，大大簡(jiǎn)化了填報(bào)流程。然而，在審查企業(yè)的申請(qǐng)材料時(shí)，常常發(fā)現(xiàn)代碼填寫錯(cuò)誤的情況，這主要是因?yàn)樗顚懙膶＠夹g(shù)與表格或欄目?jī)?nèi)容無關(guān)。這種錯(cuò)誤可能是由于錄入時(shí)的疏忽而未進(jìn)行核對(duì)造成的。

另一種情況是主觀故意，有些企業(yè)為了讓研發(fā)項(xiàng)目看起來與相關(guān)專利技術(shù)有關(guān)，或者讓產(chǎn)品看似有核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利支撐，會(huì)故意將不相關(guān)或僅是相近的專利套用上去。此外，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表中還經(jīng)常出現(xiàn)專利授權(quán)號(hào)、授權(quán)日期等信息填錯(cuò)的現(xiàn)象，這樣的錯(cuò)誤可能會(huì)引起與其他表格或欄目信息的沖突，導(dǎo)致邏輯關(guān)系混亂，給評(píng)審工作帶來困擾。因此，企業(yè)在申請(qǐng)高企認(rèn)定時(shí)必須確保所填報(bào)的專利信息準(zhǔn)確無誤，并且與研發(fā)內(nèi)容緊密相關(guān)，避免出現(xiàn)上述問題。

三、注重外來獲取專利與本企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目、成果轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)相關(guān)性

在企業(yè)申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定過程中，專利作為一項(xiàng)重要指標(biāo)，有些企業(yè)為了彌補(bǔ)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的不足，可能會(huì)通過轉(zhuǎn)讓等方式獲得非自主產(chǎn)生的專利所有權(quán)。然而，這些企業(yè)在事前往往沒有進(jìn)行充分的考察，導(dǎo)致所獲專利技術(shù)與企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)和技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)性較差，甚至毫無聯(lián)系。這種情況下，專利既不能助力企業(yè)的研究開發(fā)等科技創(chuàng)新活動(dòng)，也無法對(duì)產(chǎn)品形成核心支撐作用。

因此，企業(yè)在考慮通過轉(zhuǎn)讓等方式獲取專利所有權(quán)時(shí)，應(yīng)充分考慮相關(guān)問題，避免盲目行為。一方面，專利轉(zhuǎn)讓是需要成本的，企業(yè)應(yīng)確保所轉(zhuǎn)讓的專利能夠?qū)ζ髽I(yè)的研發(fā)、技術(shù)進(jìn)步以及對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)具有實(shí)際幫助，即具有意義和價(jià)值；另一方面，所獲專利應(yīng)對(duì)申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定有正面的支撐作用，與企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品生產(chǎn)等科技創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及的內(nèi)容和技術(shù)有直接的傳承關(guān)系或因果聯(lián)系，且這種關(guān)系越緊密越好。

對(duì)于轉(zhuǎn)讓的專利，建議企業(yè)提前一年進(jìn)行籌劃，以便有足夠時(shí)間確保專利與企業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)緊密結(jié)合。目前，專精特新的指標(biāo)說明中已經(jīng)明確了發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的時(shí)限要求，企業(yè)在規(guī)劃時(shí)應(yīng)予以注意。

四、專利應(yīng)該注重質(zhì)量避免湊數(shù)現(xiàn)象

一些企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)平平，科技創(chuàng)新活動(dòng)缺乏亮點(diǎn)，總體運(yùn)營(yíng)狀況一般。為了申請(qǐng)認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，這些企業(yè)技術(shù)上的一些沒有實(shí)質(zhì)性突破的改變被包裝起來，申請(qǐng)了大量的專利，主要是實(shí)用新型專利。這些專利在“知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表”中雖然能夠讓表格看起來滿滿當(dāng)當(dāng)，但在其他表格的相關(guān)欄目中的說明性描述卻顯得平淡無奇，無法體現(xiàn)出專利技術(shù)的價(jià)值和技術(shù)含量。盡管這種情況可能是由于表述不到位造成的，但結(jié)合附件資料中的權(quán)利要求書、技術(shù)說明摘要等專利文件，也看不到實(shí)質(zhì)意義上的創(chuàng)新。實(shí)際上，這些專利成為了所謂的“垃圾專利”，無法發(fā)揮專利應(yīng)有的作用，僅用于申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)或其他對(duì)專利數(shù)量有要求的場(chǎng)合。

 基于這樣的情況，申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的企業(yè)在處理專利問題時(shí)，應(yīng)注意避免過于直白和明顯的操作，不應(yīng)將此作為一種應(yīng)急的權(quán)宜之計(jì)。重要的是，企業(yè)應(yīng)著力提升內(nèi)在和持續(xù)的創(chuàng)新能力，確保所申請(qǐng)的專利能夠真正反映企業(yè)的技術(shù)水平和創(chuàng)新實(shí)力。

五、企業(yè)對(duì)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)劃、維護(hù)很重要

在實(shí)際工作中，我們常遇到一些企業(yè)在申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定時(shí)，發(fā)現(xiàn)之前因疏忽等原因?qū)е卤姸鄬＠Ф鵁o法使用。失效的原因通常包括：一是對(duì)授權(quán)專利的維護(hù)失誤，比如未按時(shí)繳納專利費(fèi)用且未及時(shí)采取補(bǔ)救措施；二是不當(dāng)?shù)厝∩釋＠瑸闇p少維護(hù)成本而未充分評(píng)估各專利的價(jià)值或潛在價(jià)值，導(dǎo)致草率放棄了一些有價(jià)值的專利；三是不適當(dāng)?shù)膶＠S可、轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)予操作；四是對(duì)于共同擁有專利權(quán)的專利，在申報(bào)高企時(shí)未與共享者進(jìn)行溝通，導(dǎo)致在不知情或其他原因下無奈放棄了優(yōu)先使用權(quán)。

這些情況的發(fā)生，總的來說是因?yàn)槠髽I(yè)對(duì)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)劃、維護(hù)和使用的管理水平?jīng)]有達(dá)到應(yīng)有的高度，缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理，從而導(dǎo)致決策失誤和操作錯(cuò)誤。

2024年，科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)制定高新技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化規(guī)劃和政策，指導(dǎo)科技服務(wù)業(yè)、技術(shù)市場(chǎng)、科技中介組織發(fā)展等職責(zé)劃入工業(yè)和信息化部，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定主管單位由科學(xué)技術(shù)部變?yōu)楣I(yè)和信息化部。環(huán)紐小編將簡(jiǎn)單介紹國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)及流程。

申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)需同時(shí)滿足以下八個(gè)申報(bào)條件：

一、成立時(shí)間要求

在中國(guó)境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊(cè)一年以上的的居民企業(yè) 。

二、核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)

企業(yè)近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式，獲得對(duì)其主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)；

? 專利：發(fā)明、實(shí)用新型、非簡(jiǎn)單改變產(chǎn)品圖案和形狀的外觀設(shè)計(jì)（主要是指：運(yùn)用科學(xué)和工程技術(shù)的方法，經(jīng)過研究與開發(fā)過程得到的外觀設(shè)計(jì)）

? 國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種

? 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)

? 植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種。

? 軟件著作權(quán)

三、產(chǎn)品（服務(wù)）領(lǐng)域范圍

對(duì)企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍。

四、科技人員及研發(fā)人員比例

企業(yè)從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于10%。

五、研究開發(fā)費(fèi)用

企業(yè)為獲得科學(xué)技術(shù)（不包括人文、社會(huì)科學(xué)）新知識(shí)，創(chuàng)造性運(yùn)用科學(xué)技術(shù)新知識(shí)，或?qū)嵸|(zhì)性改進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）而持續(xù)進(jìn)行了研究開發(fā)活動(dòng)，且近三個(gè)會(huì)計(jì)年度（實(shí)際經(jīng)營(yíng)期不滿三年的按實(shí)際經(jīng)營(yíng)時(shí)間計(jì)算）的研究開發(fā)費(fèi)用總額占同期銷售收入總額的比例符合如下要求：

最近一年銷售收入小于5,000萬元（含）的企業(yè)，比例不低于5%；最近一年銷售收入在5,000萬元至2億元（含）的企業(yè)，比例不低于4%；最近一年銷售收入在2億元以上的企業(yè)，比例不低于3%；其中，企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用總額占全部研究開發(fā)費(fèi)用總額的比例不低于60%。

六、高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的比例不低于60%；

七、創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)綜合指標(biāo)70分以上

創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)綜合指標(biāo)分布如下：知識(shí)產(chǎn)權(quán)30分；研究開發(fā)組織管理水平20分；科技成果轉(zhuǎn)化能力30分；企業(yè)成長(zhǎng)性20分。

八、企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定前一年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴(yán)重環(huán)境違法行為。

申報(bào)流程

一、企業(yè)登錄高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)（www.innocom.gov.cn）按要求填寫《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書》，并上傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書、經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度研究開發(fā)費(fèi)用和近一個(gè)會(huì)計(jì)年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項(xiàng)審計(jì)或鑒證報(bào)告、近三個(gè)會(huì)計(jì)年度企業(yè)所得稅年度納稅申報(bào)表等文件（電子版）。

二、企業(yè)完成網(wǎng)上申報(bào)后，應(yīng)報(bào)送《認(rèn)定辦法》第十二條第（一）款和《工作指引》第二條第（三）款要求的書面材料。材料一式兩份，左側(cè)膠裝成冊(cè)，在右側(cè)騎縫處加蓋企業(yè)公章。

書面材料包括：

（1）《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書》（在線打印并簽名、加蓋企業(yè)公章）；

（2）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等相關(guān)注冊(cè)登記證件的復(fù)印件（加蓋公章）；

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)材料（知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書及反映技術(shù)水平的證明材料、參與制定標(biāo)準(zhǔn)情況等）、科研項(xiàng)目立項(xiàng)證明（省級(jí)（含計(jì)劃單列市）以上科研項(xiàng)目立項(xiàng)證明，對(duì)已驗(yàn)收或結(jié)題項(xiàng)目需附驗(yàn)收或結(jié)題報(bào)告）、科技成果轉(zhuǎn)化（總體情況與轉(zhuǎn)化形式、應(yīng)用成效的逐項(xiàng)說明）、研究開發(fā)組織管理（總體情況與五項(xiàng)指標(biāo)符合情況的具體說明）等相關(guān)材料；

（4）企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）的關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)指標(biāo)的具體說明，相關(guān)的生產(chǎn)批文、認(rèn)證認(rèn)可和資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等材料；

（5）企業(yè)職工總體情況說明與科技人員名單；

（6）經(jīng)具有資質(zhì)并符合條件的中介機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度（實(shí)際年限不足三年的按實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限，下同）研究開發(fā)費(fèi)用、近一個(gè)會(huì)計(jì)年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項(xiàng)審計(jì)或鑒證報(bào)告，并附研究開發(fā)活動(dòng)說明材料；

注：（企業(yè)自選符合以下條件的中介機(jī)構(gòu)）A.具備獨(dú)立執(zhí)業(yè)資格，成立3年以上，近3年內(nèi)無不良記錄；B.承擔(dān)認(rèn)定工作當(dāng)年具備執(zhí)業(yè)資格（注冊(cè)會(huì)計(jì)師、稅務(wù)師）的人員占職工全年平均人數(shù)的比例不低于30%，全年月平均在職職工人數(shù)在20人以上；

（7）經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（包括會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注和財(cái)務(wù)情況說明書）；

（8）近三個(gè)會(huì)計(jì)年度企業(yè)所得稅年度納稅申報(bào)表。

注：對(duì)涉密企業(yè)，須將申請(qǐng)認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)的申報(bào)材料做脫密處理，確保涉密信息安全。

（9）認(rèn)定機(jī)構(gòu)收到企業(yè)申報(bào)材料后，從專家?guī)熘谐槿≈辽?名評(píng)審專家(其中技術(shù)專家不少于60%，并至少有1名財(cái)務(wù)專家) 組成專家組進(jìn)行審查。

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