各區(qū)縣（自治縣）科技、財(cái)政、金融主管部門，有關(guān)單位：

為加快完善科技創(chuàng)業(yè)投融資體系，大力培育科技型企業(yè)，市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局聯(lián)合制定了《重慶市種子投資引導(dǎo)基金運(yùn)營(yíng)管理實(shí)施辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

本通知印發(fā)前，種子基金已支持項(xiàng)目仍按各區(qū)縣政府、開發(fā)區(qū)管委會(huì)等引導(dǎo)基金合作方出臺(tái)的種子基金運(yùn)營(yíng)管理規(guī)則完成后續(xù)支持和服務(wù)工作。自本通知印發(fā)之日起，種子基金運(yùn)營(yíng)管理一律按照《重慶市種子投資引導(dǎo)基金運(yùn)營(yíng)管理實(shí)施辦法》執(zhí)行。

重慶市科學(xué)技術(shù)局 ?????????????????

?重慶市財(cái)政局

重慶市地方金融監(jiān)督管理局

2020年6月18日

重慶市種子投資引導(dǎo)基金運(yùn)營(yíng)管理實(shí)施辦法

第一條 為貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》和《重慶市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新有關(guān)工作的通知》（渝府辦發(fā)〔2019〕58號(hào)）精神，加快完善科技創(chuàng)業(yè)投融資體系，大力培育科技型企業(yè)，特設(shè)立重慶市種子投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”），并制定本辦法。

第二條?引導(dǎo)基金由市科技局、市財(cái)政局利用市級(jí)財(cái)政科技發(fā)展專項(xiàng)資金設(shè)立，屬于政策性專項(xiàng)資金，實(shí)行專賬管理。引導(dǎo)基金回收的本金和投資收益自動(dòng)存入引導(dǎo)基金專賬。

第三條?引導(dǎo)基金由市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局共同負(fù)責(zé)管理，共同決策以下事項(xiàng)：

（一）審定種子基金設(shè)立、清算等方案；

（二）審定引導(dǎo)基金損失核銷方案；

（三）引導(dǎo)基金其他需要共同審定的事項(xiàng)。

市科技局同時(shí)負(fù)責(zé)確定引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，與引導(dǎo)基金合作方共同出資設(shè)立支持初創(chuàng)期科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的種子投資基金（以下簡(jiǎn)稱“種子基金”）。

第四條 引導(dǎo)基金由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)管理。

（一）引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

1．國(guó)有獨(dú)資的企業(yè)法人；

2．有管理財(cái)政專項(xiàng)資金（基金）經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)；

3．搭建有全市統(tǒng)一的種子基金信息管理平臺(tái)和科技金融服務(wù)體系。

（二）引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)以下事項(xiàng)：

1．負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金管理，履行種子基金出資人職責(zé)；

2．指導(dǎo)引導(dǎo)基金合作方擬訂種子基金組建等方案；

3．?dāng)M訂引導(dǎo)基金損失核銷方案；

4．指導(dǎo)監(jiān)督種子基金管理運(yùn)行，定期向市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局報(bào)送種子引導(dǎo)基金運(yùn)行報(bào)告；

5．受理種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)及其開戶銀行等變更手續(xù)的備案；

6．開展引導(dǎo)基金涉及的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和宣傳培訓(xùn)等工作；

7．其他需要引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)的工作。

（三）引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)每年開展引導(dǎo)基金相關(guān)工作的經(jīng)費(fèi)按照引導(dǎo)基金的一定比例列支。具體比例由市科技局會(huì)同市財(cái)政局綜合考慮引導(dǎo)基金規(guī)模、種子基金投資情況和運(yùn)營(yíng)管理工作量等因素確定，金額最高不超過300萬元/年。

第五條?引導(dǎo)基金組建種子基金應(yīng)遵循下列規(guī)則：

（一）引導(dǎo)基金與引導(dǎo)基金合作方均以貨幣出資；

（二）每支種子基金規(guī)模不低于500萬元；

（三）引導(dǎo)基金在每支種子基金中的出資比例不超過40%、出資金額不超過2000萬元。

第六條?引導(dǎo)基金合作方發(fā)起組建種子基金應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：

（一）在種子基金中的出資比例不低于60%；

（二）擁有承擔(dān)種子基金運(yùn)營(yíng)管理的國(guó)有科技金融服務(wù)機(jī)構(gòu)或國(guó)有獨(dú)資公司；

第七條?種子基金組建程序如下：

（一）制定方案。引導(dǎo)基金合作方制定種子基金組建方案。方案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：種子基金的出資人、總規(guī)模、出資比例、運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)、專賬開戶銀行、投決會(huì)成員名單等。

（二）方案報(bào)批。每年7月底前，引導(dǎo)基金合作方將種子基金組建方案提交引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)初審?fù)ㄟ^后，由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)至市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局審批。

（三）簽訂協(xié)議。市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局同意設(shè)立種子基金后，引導(dǎo)基金合作方、引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)簽訂三方協(xié)議，明確種子基金運(yùn)營(yíng)管理相關(guān)事項(xiàng)。

（四）撥付資金。引導(dǎo)基金合作方將組建種子基金的資金撥付至種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)開設(shè)的種子基金專賬后，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按約定的出資比例撥付引導(dǎo)基金至種子基金專賬。

第八條?種子基金以公益參股方式支持本市初創(chuàng)期科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，堅(jiān)持只參股不控股、不追加投資、不參與被投企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策。支持對(duì)象為同時(shí)滿足下列條件的初創(chuàng)期科技型企業(yè)：

（一）已入庫重慶市科技型企業(yè)系統(tǒng)；

（二）依照公司法設(shè)立的有限責(zé)任公司或股份有限公司，且成立時(shí)間未超過5個(gè)（含）納稅年度；

（三）企業(yè)或企業(yè)法定代表人、實(shí)際控制人、團(tuán)隊(duì)核心成員近一年無科研失信行為，未納入“失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單”，無連續(xù)30天以上的銀行不良信用記錄及無影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng)力的未決訴訟。

第九條 種子基金由種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)管理工作。種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)由引導(dǎo)基金合作方在其管理的國(guó)有科技金融服務(wù)機(jī)構(gòu)或國(guó)有獨(dú)資公司中確定。種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)工作經(jīng)費(fèi)由引導(dǎo)基金合作方每年予以安排。

種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)以下事項(xiàng)：

1．代表種子基金行使出資人權(quán)利；

2．按種子基金管理的相關(guān)規(guī)定管理種子基金；

3．為支持對(duì)象提供科技金融服務(wù)；

4．負(fù)責(zé)投資、回收和組織損失認(rèn)定；

5．負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、宣傳培訓(xùn)等管理工作；

6．負(fù)責(zé)種子基金管理運(yùn)行，及時(shí)向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)和引導(dǎo)基金合作方報(bào)送種子基金運(yùn)行報(bào)告；

7．完成委托管理協(xié)議約定的其他工作。

種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)支持項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制。

第十條?種子基金由投資決策委員會(huì) （以下簡(jiǎn)稱“投決會(huì)”）決策年度投資方案和投資的項(xiàng)目、投資項(xiàng)目退出、投資項(xiàng)目損失核銷等重大事項(xiàng)。

投決會(huì)由引導(dǎo)基金合作方科技管理機(jī)構(gòu)牽頭設(shè)立，人數(shù)為五人至十人。成員除引導(dǎo)基金合作方科技管理機(jī)構(gòu)和種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人外，可以包括引導(dǎo)基金合作方分管領(lǐng)導(dǎo)干部和經(jīng)濟(jì)、金融、法律、企業(yè)管理、創(chuàng)業(yè)投資等領(lǐng)域?qū)＜摇７N子基金的投決會(huì)成員名單應(yīng)書面抄送引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。

投決會(huì)決策事項(xiàng)實(shí)行會(huì)議票決制，有至少五分之四的成員參加方可召開會(huì)議，決策意見須超過投決會(huì)半數(shù)成員同意方能生效。投決會(huì)的決議應(yīng)書面抄送引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。

第十一條?種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年初商引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)制定年度投資計(jì)劃。當(dāng)年支持的項(xiàng)目數(shù)量以年度計(jì)劃投資總額為限。

第十二條?種子基金采取分類分級(jí)的辦法投資項(xiàng)目。

（一）種子基金對(duì)項(xiàng)目的分類分級(jí)方法如下：

1．第一類為首選投資項(xiàng)目。支持對(duì)象為符合下列條件之一的科技型企業(yè)：

（1）屬于有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)；

（2）擁有的成果獲得過省部級(jí)以上科技獎(jiǎng)勵(lì)。

2．第二類為擇優(yōu)投資項(xiàng)目。支持對(duì)象為依托下列級(jí)次項(xiàng)目創(chuàng)辦的科技型企業(yè)：

（1）第一級(jí)為國(guó)家級(jí)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目或優(yōu)勝項(xiàng)目；

（2）第二級(jí)為省部級(jí)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目或優(yōu)勝項(xiàng)目；

（3）第三級(jí)為種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)組織路演活動(dòng)涌現(xiàn)的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目或優(yōu)勝項(xiàng)目；

（4）第四級(jí)為種子基金出資方認(rèn)可的其他以公平、公正、公開方式評(píng)選的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。

（二）種子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的支持額度按下列要求執(zhí)行：

1．符合條件的前款第一類首選投資項(xiàng)目支持額度不超過80萬元。

2．符合條件的前款第二類（1）擇優(yōu)投資項(xiàng)目支持額度不超過60萬元；（2）擇優(yōu)投資項(xiàng)目支持額度不超過50萬元；（3）（4）擇優(yōu)投資項(xiàng)目支持額度不超過40萬元。

（三）種子基金對(duì)項(xiàng)目的投資原則如下：

1．先支持首選投資項(xiàng)目，再支持擇優(yōu)投資項(xiàng)目。

2．首選投資項(xiàng)目按照提交申請(qǐng)的時(shí)間先后依序支持。

3．擇優(yōu)投資項(xiàng)目按照級(jí)次依序支持，同一級(jí)次的項(xiàng)目按照設(shè)獎(jiǎng)等級(jí)或得分高低依序支持；同一級(jí)次項(xiàng)目的獎(jiǎng)級(jí)和得分相同時(shí)，優(yōu)先支持大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。

第十三條?種子基金投資應(yīng)按照“種子基金投資額度/（企業(yè)公允價(jià)值+種子基金投資額度）×100%”計(jì)算后確定持股比例。如計(jì)算結(jié)果顯示種子基金為最大股東時(shí)，則調(diào)減投資額度至種子基金為第二大股東為止。

種子基金參股期內(nèi)原則上由種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)代持參股企業(yè)股份，也可由引導(dǎo)基金合作方另行指定一家國(guó)有機(jī)構(gòu)代持。

前款所稱的企業(yè)公允價(jià)值，特指被投企業(yè)原股東實(shí)際出資總額或由專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的最近一年《資產(chǎn)負(fù)債表》所列凈資產(chǎn)總額中的較大數(shù)值。

第十四條?種子基金投資項(xiàng)目程序如下：

（一）發(fā)布通知。每年由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)在“重慶市種子投資引導(dǎo)基金管理系統(tǒng)”發(fā)布通知2次，明確各種子基金受理投資申請(qǐng)的范圍和時(shí)限。每次受理申請(qǐng)時(shí)間應(yīng)不低于2個(gè)月。

（二）提交申請(qǐng)。符合第十二條規(guī)定的初創(chuàng)期科技型企業(yè)通過“重慶市種子投資引導(dǎo)基金管理系統(tǒng)”向種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)在線提出申請(qǐng)，并將相關(guān)證明資料和商業(yè)計(jì)劃書、資金使用計(jì)劃表等紙質(zhì)材料送達(dá)種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。

（三）投資決策。種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)將受理的申請(qǐng)項(xiàng)目提交投決會(huì)審議。投決會(huì)按照第八條、第十二條、第十三條的規(guī)定進(jìn)行決策。

（四）投資項(xiàng)目。種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)第十條的規(guī)定與投決會(huì)同意支持的科技型企業(yè)簽訂投資協(xié)議，并將種子基金投資額劃轉(zhuǎn)至被投企業(yè)。

第十五條?種子基金投資項(xiàng)目形成的股權(quán)和財(cái)產(chǎn)份額可采取企業(yè)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、IPO上市交易或投資協(xié)議約定的方式退出。

第十六條?種子基金投資項(xiàng)目五年內(nèi)可由被投企業(yè)股東按種子基金投資額原值回購股份。

被投企業(yè)股東三年內(nèi)原值回購的，種子基金的投資分紅全額無償讓渡給其他股東。

被投企業(yè)股東五年內(nèi)原值回購的，種子基金第四年、第五年投資分紅的50%無償讓渡給其他股東。

種子基金投資分紅無償讓渡對(duì)象不包括種子基金參股后新增的股東。

第十七條?被投企業(yè)五年內(nèi)未回購種子基金股權(quán)，視其是否實(shí)現(xiàn)提檔提質(zhì)發(fā)展，實(shí)行分類處理。本款所稱的提檔提質(zhì)發(fā)展，指被投企業(yè)取得國(guó)家科技型中小企業(yè)入庫編碼，或認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，或認(rèn)定為技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)，或完成股份制改造。

（一）被投企業(yè)未實(shí)現(xiàn)提檔提質(zhì)發(fā)展的，種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)有權(quán)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或按照第十五條的方式退出股份。

（二）被投企業(yè)實(shí)現(xiàn)提檔提質(zhì)發(fā)展的，種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)可按照下列標(biāo)準(zhǔn)以種子基金原值讓渡部分股份給其他股東后，未讓渡股份實(shí)行同股同權(quán)，享受投資分紅和承擔(dān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)損失。

1．對(duì)取得國(guó)家科技型中小企業(yè)入庫編碼的，種子基金原值讓渡所持股份的20%。

2．對(duì)認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)或認(rèn)定為技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)的，種子基金原值讓渡所持股份的40%。

3．對(duì)完成股份制改造的，種子基金原值讓渡所持股份的60%。

第十八條?種子基金回收的本金自動(dòng)存入種子基金專賬。種子基金投資收益彌補(bǔ)以往年度種子基金本金損失后的收益部分，由引導(dǎo)基金合作方提取40%（最高不超過50萬元），按照6:4的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)和充實(shí)引導(dǎo)基金，其余部分存入種子基金專賬。

第十九條?種子基金資金到位后，資金使用未按第十一條規(guī)定執(zhí)行的，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)未使用資金中引導(dǎo)基金的出資部分進(jìn)行回收。

第二十條?種子基金投資項(xiàng)目出現(xiàn)損失，經(jīng)投決會(huì)審定、公示、核銷后，由種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)報(bào)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)備案。應(yīng)予核銷的損失包括以下幾種：

（一）股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)的損失；

（二）因被投企業(yè)破產(chǎn)、吊銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等原因清算出現(xiàn)的損失；

（三）因不可抗力或其他原因?qū)е卤煌镀髽I(yè)無法持續(xù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來的損失。

第二十一條?當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可啟動(dòng)種子基金清算程序，由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)擬訂種子基金清算方案，報(bào)市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局審批。

（一）種子基金到位資金超過1年未使用；

（二）經(jīng)投決會(huì)審定的核銷損失超過種子基金在投原值和剩余資金總和的70%；

（三）因其他情形經(jīng)協(xié)商一致同意清算。

種子基金清算后出現(xiàn)損失的，由種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)擬訂種子基金損失核銷方案（包括種子基金損失情況、引導(dǎo)基金損失核銷額度等）并報(bào)市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局審批。清算后剩余資金，按原出資渠道和比例退還。

第二十二條?引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)和種子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)日常監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控，建立公開舉報(bào)渠道接受社會(huì)監(jiān)督；相關(guān)工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)未按種子基金相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十三條?對(duì)支持項(xiàng)目提供虛假資料騙取種子基金支持，違規(guī)使用資金的，將給予科技信用記錄、列入科技系統(tǒng)黑名單處理，情節(jié)嚴(yán)重的依法依規(guī)對(duì)其享受科技領(lǐng)域財(cái)政資金支持予以限制；引導(dǎo)基金合作方也可根據(jù)有關(guān)規(guī)定和協(xié)議，給予收回投資資金、公開曝光等處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十四條?本辦法所稱的“引導(dǎo)基金合作方”，包括區(qū)縣政府（園區(qū)管委會(huì)）、高校、科研院所、人民團(tuán)體等機(jī)構(gòu)或組織；本辦法所稱的“項(xiàng)目”特指納入“重慶市科技型企業(yè)管理系統(tǒng)”的科技型企業(yè)。

第二十五條?本實(shí)施辦法由市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條?本辦法自公布之日起施行?！吨貞c市創(chuàng)業(yè)種子引導(dǎo)基金管理辦法》（渝科局發(fā)〔2018〕2號(hào)）同時(shí)廢止。