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各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團中小企業(yè)主管部門：

為貫徹落實習近平總書記關(guān)于“培育一批‘專精特新’中小企業(yè)”、提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指示精神，按照黨的二十大報告決策部署，根據(jù)《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），現(xiàn)組織開展第五批專精特新“小巨人”企業(yè)培育和第二批專精特新“小巨人”企業(yè)復核工作。有關(guān)事項通知如下：

一、申報和推薦要求

（一）省級專精特新中小企業(yè)可申請第五批專精特新“小巨人”企業(yè)，第二批專精特新“小巨人”企業(yè)提出復核申請，相關(guān)申請均不收取任何費用。審核堅持公平公正，隨機抽取專家，未委托任何機構(gòu)開展培訓，不需要也不建議通過任何中介機構(gòu)輔助申請。企業(yè)只需如實填報，并提供資料即可。

（二）申請企業(yè)需符合《辦法》中專精特新“小巨人”企業(yè)有關(guān)認定標準，相關(guān)指標需按《辦法》附件4中“部分指標和要求說明”嚴格把握。

（三）對于已成為我部制造業(yè)單項冠軍示范企業(yè)或單項冠軍產(chǎn)品的企業(yè)，不再推薦申請第五批專精特新“小巨人”企業(yè)；對于與我部已認定的專精特新“小巨人”企業(yè)存在控股關(guān)系的企業(yè)，以及同一集團內(nèi)生產(chǎn)相似主導產(chǎn)品企業(yè)，不予推薦。

（四）各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團中小企業(yè)主管部門（以下統(tǒng)稱省級中小企業(yè)主管部門）要切實履行責任、嚴格把關(guān)。如推薦企業(yè)明顯不符合《辦法》標準，我部將進行通報。

二、工作程序

（一）第五批專精特新“小巨人”企業(yè)推薦審核

推薦和初核。省級中小企業(yè)主管部門負責組織第五批專精特新“小巨人”企業(yè)初核和推薦工作，擇優(yōu)組織符合條件的企業(yè)填寫“第五批專精特新‘小巨人’企業(yè)申請書”（附件1），初審核實后提出推薦意見。

審核公示。我部組織專家對各地上報的推薦材料進行評審并實地抽檢。各計劃單列市推薦的企業(yè)名單按省匯總后，根據(jù)《辦法》要求的標準開展審核，不設(shè)立名額上限。根據(jù)審核結(jié)果，對擬認定的第五批專精特新“小巨人”企業(yè)名單進行公示。

（二）第二批專精特新“小巨人”企業(yè)推薦復核

推薦和復核。復核工作以地方為主，省級中小企業(yè)主管部門組織第二批專精特新“小巨人”企業(yè)填寫復核申請書（附件2），并結(jié)合工作實際提出復核材料要求。要堅持嚴標準、進行嚴把關(guān)，通過現(xiàn)場調(diào)研與材料審核相結(jié)合的方式，按照專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準逐一審查、核實后，提出推薦意見。對于未推薦的第二批復核專精特新“小巨人”企業(yè)，也需說明原因。復核申請書及佐證材料留存?zhèn)洳椤?/span>

審核公示。我部將組織專家按照《辦法》要求的標準對各地復核推薦企業(yè)進行審核并實地抽檢，根據(jù)審核結(jié)果，對復核擬通過的第二批專精特新“小巨人”企業(yè)名單進行公示。為加強政策銜接，在正式復核通過名單印發(fā)前，原第二批專精特新“小巨人”企業(yè)稱號依然有效；名單印發(fā)后，原第二批專精特新“小巨人”企業(yè)稱號自動失效，以該名單內(nèi)企業(yè)為準。

三、申報和推薦方式

（一）專精特新“小巨人”企業(yè)申請和復核采取線上填報與線下報送相結(jié)合的方式。線上與線下數(shù)據(jù)應(yīng)保持一致。

（二）企業(yè)通過優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺（zjtx.miit.gov.cn）統(tǒng)一申報。按照本通知列明的申報材料，自2023年3月15日至4月10日期間上傳。

（三）省級中小企業(yè)主管部門于2023年5月10日前將加蓋公章的正式文件、第五批專精特新“小巨人”企業(yè)申請書紙質(zhì)件（附件1），推薦匯總表（附件3）、復核情況匯總表（附件4，以上均為一式兩份），通過郵政特快專遞（EMS）郵寄至：工業(yè)和信息化部中小企業(yè)局（北京市西長安街13號，100804）。

附件下載：

1.第五批專精特新“小巨人”企業(yè)申請書.wps

2.第二批專精特新“小巨人”企業(yè)復核申請書.wps

3.第五批專精特新“小巨人”企業(yè)推薦匯總表.wps

4.第二批專精特新“小巨人”企業(yè)復核情況匯總表.wps

工業(yè)和信息化部辦公廳

2023年2月20日

專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準

專精特新“小巨人”企業(yè)認定需同時滿足專、精、特、新、鏈、品六個方面指標。

一、專業(yè)化指標

堅持專業(yè)化發(fā)展道路，長期專注并深耕于產(chǎn)業(yè)鏈某一環(huán)節(jié)或某一產(chǎn)品。截至上年末，企業(yè)從事特定細分市場時間達到3年以上，主營業(yè)務(wù)收入總額占營業(yè)收入總額比重不低于70%，近2年主營業(yè)務(wù)收入平均增長率不低于5%。

二、精細化指標

重視并實施長期發(fā)展戰(zhàn)略，公司治理規(guī)范、信譽良好、社會責任感強，生產(chǎn)技術(shù)、工藝及產(chǎn)品質(zhì)量性能國內(nèi)領(lǐng)先，注重數(shù)字化、綠色化發(fā)展，在研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造、供應(yīng)鏈管理等環(huán)節(jié)，至少1項核心業(yè)務(wù)采用信息系統(tǒng)支撐。

取得相關(guān)管理體系認證，或產(chǎn)品通過發(fā)達國家和地區(qū)產(chǎn)品認證（國際標準協(xié)會行業(yè)認證）。

截至上年末，企業(yè)資產(chǎn)負債率不高于70%。

三、特色化指標

技術(shù)和產(chǎn)品有自身獨特優(yōu)勢，主導產(chǎn)品在全國細分市場占有率達到10%以上，且享有較高知名度和影響力。

擁有直接面向市場并具有競爭優(yōu)勢的自主品牌。

四、創(chuàng)新能力指標

滿足一般性條件或創(chuàng)新直通條件。

一）一般性條件。需同時滿足以下三項：

1.上年度營業(yè)收入總額在1億元以上的企業(yè)，近2年研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于3%；上年度營業(yè)收入總額在5000萬元—1億元的企業(yè)，近2年研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于6%；上年度營業(yè)收入總額在5000萬元以下的企業(yè)，同時滿足近2年新增股權(quán)融資總額（合格機構(gòu)投資者的實繳額）8000萬元以上，且研發(fā)費用總額3000萬元以上、研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)比重50%以上。

2.自建或與高等院校、科研機構(gòu)聯(lián)合建立研發(fā)機構(gòu)，設(shè)立技術(shù)研究院、企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等。

3.擁有2項以上與主導產(chǎn)品相關(guān)的I類知識產(chǎn)權(quán)，且實際應(yīng)用并已產(chǎn)生經(jīng)濟效益。

二）創(chuàng)新直通條件。滿足以下一項即可：

1.近三年獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三。

2.近三年進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國50強企業(yè)組名單。

五、產(chǎn)業(yè)鏈配套指標

位于產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，圍繞重點產(chǎn)業(yè)鏈實現(xiàn)關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，發(fā)揮“補短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用。

六、主導產(chǎn)品所屬領(lǐng)域指標

主導產(chǎn)品原則上屬于以下重點領(lǐng)域：從事細分產(chǎn)品市場屬于制造業(yè)核心基礎(chǔ)零部件、元器件、關(guān)鍵軟件、先進基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)；或符合制造強國戰(zhàn)略十大重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；或?qū)儆诰W(wǎng)絡(luò)強國建設(shè)的信息基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵核心技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域等產(chǎn)品。

部分指標和要求說明

一）指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業(yè)近1年的年度數(shù)據(jù)，具體定義為：指企業(yè)上一完整會計年度，以企業(yè)上一年度審計報告期末數(shù)為準。對于存在子公司或母公司的企業(yè)，按財政部印發(fā)的《企業(yè)會計準則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

二）所稱擁有自主品牌是指主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)具有自主知識產(chǎn)權(quán)，且符合下列條件之一：

產(chǎn)品或服務(wù)品牌已經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局商標局正式注冊。

產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)實現(xiàn)收入。

三）所稱“I類知識產(chǎn)權(quán)”包括發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿1年的知識產(chǎn)權(quán)）。

四）所稱"1類高價值知識產(chǎn)權(quán)”須符合以下條件之一：

在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利或在海外取得收入的其他I類知識產(chǎn)權(quán)，其中專利限G20成員、新加坡以及歐洲專利局經(jīng)實質(zhì)審查后獲得授權(quán)的發(fā)明專利。

維持年限超過10年的I類知識產(chǎn)權(quán)。

實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的I類知識產(chǎn)權(quán)。

獲得國家科學技術(shù)獎或中國專利獎的I類知識產(chǎn)權(quán)。

五）所稱“II類知識產(chǎn)權(quán)”包括與主導產(chǎn)品相關(guān)的軟件著作權(quán)（不含商標）、授權(quán)后維持超過2年的實用新型專利或外觀設(shè)計專利（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿1年的知識產(chǎn)權(quán)）。

六）所稱“企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平”是指在優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺完成數(shù)字化水平免費自測，具體自測網(wǎng)址、相關(guān)標準等事宜，另行明確。

七）所稱“重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故”是指產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、工程質(zhì)量安全、環(huán)境保護、網(wǎng)絡(luò)安全等各級監(jiān)管部門，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規(guī)章以及地方法規(guī)等出具的判定意見。

八）所稱“股權(quán)融資”是指公司股東稀釋部分公司股權(quán)給投資人，以增資擴股（出讓股權(quán)不超過30%）的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。

九）所稱“合格機構(gòu)投資者”是指符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等10部門令第39號）或者《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）相關(guān)規(guī)定，按照上述規(guī)定完成備案且規(guī)范運作的創(chuàng)業(yè)投資基金及私募股權(quán)投資基金。

十）所稱“主導產(chǎn)品”是指企業(yè)核心技術(shù)在產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用，且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過50%。

十一）所稱“主導產(chǎn)品在全國細分市場占有率達10%以上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業(yè)自證或其他方式佐證。

十二）所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區(qū)、直轄市科學技術(shù)獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學技術(shù)進步獎、國家自然科學獎、國家技術(shù)發(fā)明獎，以及國防科技獎。

十三）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)；所稱的“超過”，不包括本數(shù)。在計算評價指標得分時，如指標值位于兩個評分區(qū)間邊界上，按高分計算得分。

十四）本辦法部分指標計算公式

近2年主營業(yè)務(wù)收入平均增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入增長率+企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入增長率）/2。

企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入總額-企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入總額）/企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入總額*100%。

其他年度主營業(yè)務(wù)收入增長率計算方法以此類推。

十五）所稱“被列入經(jīng)營異常名錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn）查詢結(jié)果為準；所稱“嚴重失信主體名單”以信用中國(http://www.creditchina.gov.cn)查詢結(jié)果為準。

十六）所稱“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國500強、50強企業(yè)組名單是指該大賽2021年以來正式發(fā)布的名單。

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