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【科技成果轉(zhuǎn)化】

科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

科技成果轉(zhuǎn)化方式有哪幾種？

根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化方式主要包括6種方式：

（1）自行投資實施轉(zhuǎn)化；

自行轉(zhuǎn)化是科研院所或院校等市場主體將其研發(fā)的科技成果應(yīng)用于本單位科研生產(chǎn)活動的一種科技成果轉(zhuǎn)化方式，一般無需外部企業(yè)的參與，由科研院所、院?；蚱髽I(yè)等市場主體獨立完成，比較常見的方式是創(chuàng)辦校立企業(yè)。常見比較知名的校辦企業(yè)有清華同方、北大方正、復(fù)旦光華等，其特點是科技成果的成果源與吸收體融為一體，消除了中間環(huán)節(jié)，從很大程度上降低了科技成果轉(zhuǎn)化的交易成本，而且轉(zhuǎn)化效率較高，一般適用于項目技術(shù)成熟，實力較為雄厚、研發(fā)生產(chǎn)鏈條較為完善的市場主體。但是此種模式目前面臨院校與下屬公司剝離的政策要求，校辦企業(yè)也將面臨轉(zhuǎn)型。

（2）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；

向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果和許可他人使用該科技成果均是將科技成果轉(zhuǎn)移給他人使用的轉(zhuǎn)化方式。通過將技術(shù)科技成果創(chuàng)造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識，通過各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過程。技術(shù)轉(zhuǎn)移方式是科研院所、大專院校等創(chuàng)新源頭力量實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式，技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方利用技術(shù)合同等交易形式，實現(xiàn)了技術(shù)與經(jīng)濟利益的轉(zhuǎn)化與分享。在技術(shù)轉(zhuǎn)移方式中，中介機構(gòu)往往也扮演了重要角色，由于科技成果的成果源與吸收體相分離，依靠中介機構(gòu)實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化率較高?？萍贾蟹?wù)的主要功能是為政府科技部門、科研院所、高等學(xué)校和大中小型企業(yè)特別是科技型企業(yè)等從事科技活動的主體單位，提供包括信息查詢與交流、技術(shù)咨詢與評估、科技成果的鑒定、孵化及轉(zhuǎn)化等方面的科技服務(wù)，這種技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)模式相對其他模式而言，具有優(yōu)化生產(chǎn)要素配置、加大科技成果轉(zhuǎn)化比重、促進科技與經(jīng)濟融合等優(yōu)點。

向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果是指科研院所或高校通過與受讓企業(yè)簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將科技成果轉(zhuǎn)讓給受讓企業(yè)。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的主要包括已經(jīng)取得知識產(chǎn)權(quán)保護的科技成果和未取得知識產(chǎn)權(quán)保護的科技成果、申請知識產(chǎn)權(quán)保護的資格等。科技成果的所有權(quán)、風(fēng)險和收益即轉(zhuǎn)讓給受讓企業(yè)。關(guān)于轉(zhuǎn)讓對價支付方式通常按照支付固定價格和支付基本對價后支付提成對價的方式。

科技成果許可是指通過與科技成果被許可企業(yè)簽署協(xié)議，將科技成果許可給被許可企業(yè)使用，但是所有權(quán)、風(fēng)險和收益仍保留在研院所或高校手中。

（3）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；

以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化和以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例是高等學(xué)校和科研院通過合作，將科技成果與他人共享的轉(zhuǎn)化方式。它以市場為導(dǎo)向，政府為推動力，由多個主體進行合作技術(shù)創(chuàng)新。合作轉(zhuǎn)化方式在發(fā)達國家進行科技成果轉(zhuǎn)化過程中普遍采用，它包括委托開發(fā)和合作開發(fā)兩類轉(zhuǎn)化模式。前者是企業(yè)根據(jù)發(fā)展需要，委托有能力的科研機構(gòu)及大學(xué)進行項目研究與開發(fā)；后者是企業(yè)與科研機構(gòu)及大學(xué)以合作形式進行新技術(shù)的研究開發(fā)活動。投資轉(zhuǎn)化是科技成果持有人利用科技成果作價金額折算股份或出資比例，參與市場主體經(jīng)營活動的成果轉(zhuǎn)化方式，有利于形成市場主體基于技術(shù)與經(jīng)濟利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的制度性聯(lián)系。

以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化和以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例本質(zhì)上是高等學(xué)校和科研院將擁有科技成果作為出資設(shè)立新公司或者增資到合作公司的合作轉(zhuǎn)化方式。通常，出資方的高等學(xué)校和科研院將會成為被投資企業(yè)的股東，但是科技成果出資前要經(jīng)過價值評估和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)才能符合出資標(biāo)準(zhǔn)。

《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條第6款中規(guī)定的“其他”轉(zhuǎn)化方式是在前五種轉(zhuǎn)化方式的約定中仍存在不合法合規(guī)或者雙方仍未能達成合意時，雙方通過協(xié)商共同確定的一種轉(zhuǎn)化方式。

（4）許可他人使用該科技成果；

（5）以該科技成果作價投資，折算股份或出資比例；

（6）其它協(xié)商確定的方式。

實踐中，根據(jù)中國科技評估與成果管理研究會、國家科技評估中心和中國科學(xué)技術(shù)信息研究所編著的《中國科技成果轉(zhuǎn)化2021年度報告》（高等院校與科研院所篇），常見的科技成果轉(zhuǎn)化方式為第（2）、（3）、（5）種，即科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價出資三種形式。

應(yīng)該如何選擇合適的科技成果轉(zhuǎn)化路徑？

我們認(rèn)為，在實際轉(zhuǎn)換中，可以按照院校、轉(zhuǎn)化企業(yè)結(jié)合科技成果的特點、技術(shù)市場成熟度、轉(zhuǎn)化企業(yè)的資金投入和承擔(dān)的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的風(fēng)險、轉(zhuǎn)化企業(yè)所處行業(yè)、轉(zhuǎn)化企業(yè)所處階段、轉(zhuǎn)化企業(yè)所獲得的權(quán)利、院校的商業(yè)化收益、院校決策流程和程序的復(fù)雜度等標(biāo)準(zhǔn)考慮不同轉(zhuǎn)化方式。

其次，也可以結(jié)合科技成果的“兩度”選擇轉(zhuǎn)化方式。這里所謂的“兩度”，指的是上文所述技術(shù)成熟度、市場成熟度。

?對于“兩度”均較高的成果，可優(yōu)先選擇轉(zhuǎn)讓或許可方式，同時約定相關(guān)轉(zhuǎn)化收益；

?對于“兩度”均偏低的成果，可考慮合作轉(zhuǎn)化、許可+合作等轉(zhuǎn)化方式；

?對于技術(shù)成熟度高、市場成熟度不高的成果，可考慮作價投資等方式；

?對于技術(shù)成熟度不高、市場成熟度高的成果，可考慮合作轉(zhuǎn)化或許可等方式。

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