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萬州區(qū)促進企業(yè)上市掛牌獎補辦法

第一章? 總則

第一條???? 根據(jù)《重慶市人民政府辦公廳關(guān)于加強財政金融聯(lián)動支持實體經(jīng)濟發(fā)展的通知》（渝府辦發(fā)〔2022〕81號）《重慶市萬州區(qū)金融工作辦公室關(guān)于進一步推動企業(yè)上市工作實施方案（2022—2025年）》（萬州金融發(fā)〔2022〕10號）等有關(guān)文件精神，充分發(fā)揮財政資金激勵引導(dǎo)作用，圍繞加快構(gòu)建“5+10+X”現(xiàn)代化工業(yè)體系、“4+4+2”現(xiàn)代化服務(wù)業(yè)體系、“7+5”現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)體系，進一步調(diào)動萬州區(qū)企業(yè)上市掛牌的積極性，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條??? 本辦法適用于在境內(nèi)外證券交易所上市，或在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌以及開展資本市場再融資，且注冊地、稅務(wù)登記地及納稅地在萬州區(qū)，符合獎補條件的企業(yè)。

第二章? 獎補范圍和標(biāo)準(zhǔn)

第三條 ?? 對上市、掛牌企業(yè)實施分階段、分層次獎補

（一）在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

1.對在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，且完成股份制改造的企業(yè)給予30萬元獎補；

2.對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)基礎(chǔ)層掛牌的入庫企業(yè)給予50萬元獎補；對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層掛牌的入庫企業(yè)，給予150萬元獎補（基礎(chǔ)層調(diào)到創(chuàng)新層的補差）。

（二）在境內(nèi)證券交易所上市

對企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所上市的，分階段給予800萬元獎補。

1.對與保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所均簽署IPO正式協(xié)議和約定書的企業(yè)，給予50萬元獎補；

2.對納入上市輔導(dǎo)備案的企業(yè)，給予100萬元獎補；

3.對上市申請被中國證監(jiān)會（交易所）正式受理后的企業(yè)，給予300萬元獎補；

4.對上市申請被證監(jiān)會審核通過或同意注冊的企業(yè)，給予350萬元獎補。

（三）在境外證券交易所上市

1.對在境外主要交易所上市的企業(yè)，成功上市后一次性給予500萬元獎補；

2.對在境外上市后又赴境內(nèi)上市的企業(yè)，每戶企業(yè)累計獲得的獎補金額不超過800萬元。

對重慶股份轉(zhuǎn)讓中心、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)成功轉(zhuǎn)到境內(nèi)或境外證券交易所上市的，參照第三條第（二）（三）項按照分段不重復(fù)原則補足差額，每戶企業(yè)累計獲得的獎補金額不超過境內(nèi)、外上市獎補總額。

（四）其他

1.企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所成功上市后，以其上市年度為基準(zhǔn)，對其上市前三個年度（不含上市當(dāng)年），每年以上年企業(yè)經(jīng)營利潤所得對萬州地方經(jīng)濟貢獻額為基數(shù)，對本年度企業(yè)經(jīng)營利潤所得對萬州地方經(jīng)濟貢獻額同比新增的地方留成部分全額補助企業(yè)，累計最高不超過400萬元；

2.區(qū)內(nèi)企業(yè)異地“買殼”“借殼”上市后，將上市主體注冊地遷回區(qū)內(nèi)的，視為本地新上市企業(yè)，適用于本辦法。對將注冊地遷入我區(qū)的上市公司，按不低于招商引資或總部經(jīng)濟的政策，通過“一事一議”的方式給予獎補。

第四條??? 對上市、掛牌企業(yè)再融資予以獎補

1.對在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌的科技型企業(yè)和“專精特新”企業(yè)首次開展股權(quán)融資（含定向增資、股權(quán)質(zhì)押、發(fā)行可轉(zhuǎn)債）的，按融資凈額的1%給予最高50萬元獎補；

2.對已上市企業(yè)通過股權(quán)融資進行再融資（含定向增資、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債）的，按融資凈額的5‰給予最高100萬元獎補；

3.對開展并購交易的上市企業(yè)，按實際交易額的5‰給予最高100萬元獎補。

第五條? 資金來源：企業(yè)上市掛牌獎補資金在產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金中列支，按財政級次及屬地原則，由企業(yè)所在地財政承擔(dān)。

第六條?? 對重點培育企業(yè)在上市過程中遇到的問題和困難可采取“一事一議”、“一企一策”的辦法解決。

第三章? 獎補資金申報

第七條??? 申報程序

（一）各行業(yè)主管部門負責(zé)收集企業(yè)上市、掛牌、再融資獎補資金的資料并對企業(yè)提交材料的真實性進行初審。

（二）區(qū)金融辦對行業(yè)主管部門提供的企業(yè)上市、掛牌、再融資獎補資金的相關(guān)材料進行復(fù)審，征求區(qū)財政局和負責(zé)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金的行業(yè)主管部門或開發(fā)區(qū)意見，明確資金獎補對象及金額，報區(qū)政府審定。

（三）按照《關(guān)于印發(fā)重慶市萬州區(qū)人民政府重大經(jīng)濟工作決策規(guī)則（試行）的通知》（萬州府發(fā)〔2022〕26號）文件，由區(qū)政府會簽審批。

第八條??? 申報材料

（一）企業(yè)申報在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌財政資金獎補的，須提供以下材料：

1.申請材料；（申請文件、萬州區(qū)上市掛牌企業(yè)信息表、萬州區(qū)企業(yè)上市掛牌獎補資金申請表）

2.市場監(jiān)督管理局出具的準(zhǔn)予變更登記通知書、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件；

3.重慶股份轉(zhuǎn)讓中心出具的掛牌備案確認(rèn)函復(fù)印件/全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的同意掛牌函；

4.企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息；

5.要求的其他文件。

（二）企業(yè)申報在境內(nèi)證券交易所上市財政資金獎補的，須提供以下材料：

1.申請材料；（申請文件、萬州區(qū)上市掛牌企業(yè)信息表、萬州區(qū)企業(yè)上市掛牌獎補資金申請表）

2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3.按照申請階段對應(yīng)提供相應(yīng)材料（①與保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所簽署的IPO正式協(xié)議和約定書復(fù)印件；②企業(yè)在重慶市證監(jiān)局上市輔導(dǎo)備案的佐證資料；③中國證監(jiān)會行政許可申請受理佐證資料或者交易所受理佐證資料；④中國證監(jiān)會核發(fā)的IPO批文或中國證監(jiān)會同意IPO注冊批復(fù)的復(fù)印件）；

4.企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息；

5.要求的其他文件。

（三）企業(yè)申報在境外證券交易所上市財政資金獎補的，須提供以下材料：

1.申請材料；（申請文件、萬州區(qū)上市掛牌企業(yè)信息表、萬州區(qū)企業(yè)上市掛牌獎補資金申請表）

2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3.企業(yè)在境外證券交易所上市的佐證材料；

4.企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息；

5.要求的其他文件。

（四）上市、掛牌企業(yè)再融資財政資金獎補申報材料

1.申請材料；（申請文件、萬州區(qū)上市掛牌企業(yè)信息表、萬州區(qū)企業(yè)上市掛牌獎補資金申請表）

2.交易場所出具的再融資證明文件或中國證監(jiān)會出具的再融資批復(fù)文件；

3.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

4.資金到賬證明材料或并購交易完成佐證材料復(fù)印件；

5.與融資中介機構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議；

6.要求的其他文件。

（五）以上申請材料一式三份（原件核后退還），由區(qū)金融辦、區(qū)財政局、企業(yè)各執(zhí)一份，復(fù)印件必須由申請單位加蓋公章證實與原件一致。

第四章? 監(jiān)督管理

第九條?? 區(qū)金融辦按照《關(guān)于建立萬州區(qū)企業(yè)上市工作聯(lián)席會議制度的通知》（萬州金融發(fā)〔2022〕9號）等有關(guān)文件精神，會同相關(guān)部門加大企業(yè)的培育工作，負責(zé)組織開展上市掛牌獎補資金的申報、審核等工作，組織相關(guān)行業(yè)主管部門對獎補資金實施開展績效自評工作。區(qū)財政局負責(zé)企業(yè)上市掛牌獎補資金的統(tǒng)籌安排和使用情況的監(jiān)督檢查。

第十條??? 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格依照本辦法規(guī)定申報，申報材料要客觀準(zhǔn)確、實事求是，不得弄虛作假。對違反規(guī)定，弄虛作假，騙取獎補資金的，按照《財政違法行為處罰處分條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第427號）規(guī)定給予處罰，并追究有關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人員的責(zé)任。對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十一條??? 區(qū)財政局會同區(qū)金融辦將不定期開展核查工作，會同區(qū)稅務(wù)局不定期開展財政資金納稅申報情況的核實工作。企業(yè)若出現(xiàn)弄虛作假、騙取財政資金等行為，將依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定嚴(yán)肅處理。對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十二條?? 按照全面實施預(yù)算績效管理有關(guān)要求，上市掛牌獎補資金的使用情況納入財政資金績效評價范圍。

第五章? 附則

第十三條??? 非不可抗力因素，企業(yè)主動放棄上市、掛牌或?qū)⑸鲜兄黧w遷至本政策指定區(qū)域外，須將已申請獲得的全口徑獎補資金等予以清算退回。

第十四條??? 符合本《辦法》獎補政策的區(qū)內(nèi)企業(yè)，可同時申請國家、市級、區(qū)級同類政策。獎補金額原則上不超過企業(yè)落戶萬州區(qū)以來累計對萬州區(qū)綜合貢獻。

第十五條?? 區(qū)內(nèi)開發(fā)開放平臺可針對園區(qū)內(nèi)的企業(yè)進一步出臺上市相關(guān)支持辦法。

第十六條??? 本辦法由區(qū)財政局會同區(qū)金融辦負責(zé)解釋。

第十七條?? 本通知自印發(fā)之日起實施，執(zhí)行中如遇重大政策調(diào)整，及時修訂完善。

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附件：

1.申請文件（模板）

2.萬州區(qū)上市掛牌企業(yè)信息表

3.萬州區(qū)企業(yè)上市掛牌獎補資金申請表

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