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2023年10月23日，重慶市潼南區(qū)人民政府辦公室發(fā)布關(guān)于《潼南區(qū)推動(dòng)企業(yè)掛牌上市工作實(shí)施方案（2023—2027年）》文件，下面具體來看：

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為進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)我區(qū)企業(yè)通過多層次資本市場(chǎng)，拓寬融資渠道、提高創(chuàng)新能力、加速轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、加快股份制改造，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，更好發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，推動(dòng)資源資本化和資產(chǎn)證券化進(jìn)程，推進(jìn)企業(yè)上市和掛牌工作，根據(jù)《重慶市人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政金融聯(lián)動(dòng)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的通知》（渝府辦發(fā)〔2022〕81號(hào)）、《重慶市企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)上市工作實(shí)施方案（2022—2025）的通知》（渝上市辦〔2022〕1號(hào)）等文件要求，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，提出如下實(shí)施方案。

一、工作目標(biāo)

按照“儲(chǔ)備一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、上市一批”工作思路，認(rèn)真落實(shí)推進(jìn)企業(yè)上市的措施，加強(qiáng)政策推動(dòng)、企業(yè)主動(dòng)、部門聯(lián)動(dòng)、機(jī)構(gòu)互動(dòng)，健全企業(yè)上市工作機(jī)制，完善政策服務(wù)體系，促進(jìn)民營企業(yè)提質(zhì)增效升級(jí)，推動(dòng)企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大，力爭2027年實(shí)現(xiàn)潼南區(qū)上市企業(yè)零突破。

二、壓實(shí)職能部門責(zé)任

（一）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。著力發(fā)揮潼南區(qū)企業(yè)股改掛牌上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）牽頭抓總作用，實(shí)行工作會(huì)議制度，適時(shí)召開專題會(huì)議，統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)股改掛牌上市工作，協(xié)調(diào)解決企業(yè)股改掛牌上市過程中的重大問題，充實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組專班力量，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)和督辦通報(bào)。（責(zé)任單位：區(qū)國資委）

（二）明確職能職責(zé)。

1.區(qū)國資委為牽頭部門，負(fù)責(zé)審核匯總各部門推薦的擬上市掛牌企業(yè)，對(duì)區(qū)擬上市企業(yè)后備庫的企業(yè)（簡稱“后備庫企業(yè)”）進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，梯次進(jìn)行重點(diǎn)培育；組織擬上市目標(biāo)企業(yè)參加市專題培訓(xùn)，幫助企業(yè)提高對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)；宣傳國家、市、區(qū)相關(guān)獎(jiǎng)補(bǔ)政策，根據(jù)需要推薦優(yōu)質(zhì)券商進(jìn)行跟蹤輔導(dǎo)，對(duì)遇到的特殊情況進(jìn)行專題輔導(dǎo)，協(xié)助部門指導(dǎo)企業(yè)在管理體制和法人治理結(jié)構(gòu)等方面逐步達(dá)到掛牌上市條件；負(fù)責(zé)監(jiān)管部門、中介機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的溝通協(xié)調(diào)工作。

2.區(qū)科技局、區(qū)經(jīng)濟(jì)信息委、區(qū)住房城鄉(xiāng)建委、區(qū)交通局、區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)文化旅游委、潼南高新區(qū)管委會(huì)為責(zé)任部門，建立工作專班，明確1名分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，至少確定1名工作人員專門負(fù)責(zé)企業(yè)股改掛牌上市工作。制定本部門上市目標(biāo)任務(wù)和計(jì)劃，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案；負(fù)責(zé)掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況及上市意愿，對(duì)有意愿、有潛力的擬掛牌上市企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)培育、初審和推薦，協(xié)助企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)后備庫；協(xié)調(diào)解決企業(yè)股改掛牌上市推進(jìn)過程中遇到的困難，引導(dǎo)企業(yè)逐步達(dá)到掛牌上市條件。

3.其他相關(guān)部門按照職能職責(zé)，對(duì)上市輔導(dǎo)過程中涉及到本行業(yè)領(lǐng)域的問題事項(xiàng)，予以指導(dǎo)并開辟“綠色通道”。

三、強(qiáng)化上市培育輔導(dǎo)

（三）動(dòng)態(tài)管理擬上市企業(yè)后備庫。各部門定期對(duì)本行業(yè)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行摸底調(diào)查，篩選符合國家產(chǎn)業(yè)政策、主營業(yè)務(wù)突出、核心競爭力強(qiáng)、盈利水平較高、發(fā)展?jié)摿^優(yōu)的企業(yè)，納入潼南區(qū)擬上市企業(yè)后備庫，按照“分類管理、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、精準(zhǔn)服務(wù)”原則對(duì)庫內(nèi)企業(yè)進(jìn)行梯次培育，并適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整、更新，擇優(yōu)推薦進(jìn)入市級(jí)擬上市企業(yè)后備庫。（責(zé)任單位：區(qū)國資委、區(qū)科技局、區(qū)經(jīng)濟(jì)信息委、區(qū)住房城鄉(xiāng)建委、區(qū)交通局、區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)文化旅游委、潼南高新區(qū)管委會(huì)）

（四）重點(diǎn)培育科技型企業(yè)掛牌上市。按照科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板屬性定位，篩選出擁有關(guān)鍵核心技術(shù)、科技創(chuàng)新能力突出、市場(chǎng)認(rèn)可度高的種子企業(yè)精準(zhǔn)培育，并適時(shí)推動(dòng)符合條件的企業(yè)進(jìn)入市級(jí)科創(chuàng)板擬上市企業(yè)清單，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入、專利申報(bào)，加快滿足科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市條件。（責(zé)任單位：區(qū)科技局、區(qū)國資委）

（五）加快推動(dòng)“專精特新”企業(yè)上市。組織開展“專精特新”企業(yè)資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)，加強(qiáng)“專精特新”企業(yè)規(guī)范培育，建立“專精特新”擬上市企業(yè)清單，每年擇優(yōu)篩選競爭力強(qiáng)、盈利水平好的企業(yè)“一對(duì)一”重點(diǎn)培育，推動(dòng)“專精特新”企業(yè)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心股改掛牌，提升經(jīng)營業(yè)績和可持續(xù)經(jīng)營能力，盡快滿足北京證券交易所上市條件。（責(zé)任單位：區(qū)經(jīng)濟(jì)信息委、區(qū)國資委、潼南高新區(qū)管委會(huì)）

（六）鼓勵(lì)國企掛牌上市。鼓勵(lì)區(qū)屬國有重點(diǎn)企業(yè)深化股份制改革，用活用好資本市場(chǎng)。支持區(qū)屬國有企業(yè)通過直接收購、資產(chǎn)重組、借殼并購等方式推進(jìn)企業(yè)上市工作。（責(zé)任單位：區(qū)國資委、區(qū)工投集團(tuán)、區(qū)城投集團(tuán)、區(qū)農(nóng)投集團(tuán)、區(qū)旅投集團(tuán)、區(qū)水務(wù)集團(tuán)）

四、解決企業(yè)上市障礙

（七）暢通上市“綠色通道”。針對(duì)企業(yè)提出的難點(diǎn)、卡點(diǎn)問題，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人召集相關(guān)部門采取“一事一議”的方式，及時(shí)協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市中的問題，定期收集并通報(bào)辦理情況；上市中介機(jī)構(gòu)就企業(yè)上市事項(xiàng)申請(qǐng)?jiān)L談的，有關(guān)部門要予以支持和配合，完善問題解決機(jī)制。（責(zé)任單位：領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）

（八）支持企業(yè)整改規(guī)范。各相關(guān)部門積極支持在審、在輔導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行問題整改，幫助企業(yè)主動(dòng)規(guī)范、積極整改；對(duì)企業(yè)作出行政處罰的，要根據(jù)申請(qǐng)依法開具是否屬于無重大違法違規(guī)行為的認(rèn)定證明；對(duì)已進(jìn)入上市輔導(dǎo)期企業(yè)出現(xiàn)問題的，邀請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和專家開展規(guī)范指導(dǎo)，協(xié)助企業(yè)完善申報(bào)材料。（責(zé)任單位：領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）

五、發(fā)揮資本要素作用

（九）鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)上市服務(wù)機(jī)構(gòu)展業(yè)。完善我區(qū)資本市場(chǎng)中介服務(wù)體系，積極協(xié)調(diào)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、金融咨詢服務(wù)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)做好擬上市企業(yè)服務(wù)工作。鼓勵(lì)內(nèi)控完善、經(jīng)驗(yàn)豐富、執(zhí)業(yè)水平高的外地中介機(jī)構(gòu)來潼開展業(yè)務(wù)。（責(zé)任單位：區(qū)國資委、區(qū)招商投資局）

（十）推動(dòng)企業(yè)用好債券融資工具。鼓勵(lì)我區(qū)后備庫企業(yè)積極參加市級(jí)專項(xiàng)培訓(xùn)，指導(dǎo)發(fā)債企業(yè)選擇合適的市場(chǎng)和債券品種開展融資。推廣創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)行，引導(dǎo)企業(yè)發(fā)行科創(chuàng)債、綠色債等新品種。引導(dǎo)擔(dān)保機(jī)構(gòu)釋放債券擔(dān)保額度，提供增信服務(wù)。（責(zé)任單位：區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)國資委）

（十一）引導(dǎo)基金公司加大投資力度。用好現(xiàn)有基金公司，培育發(fā)展股權(quán)基金投資體系，發(fā)揮政府投資基金牽引作用，賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)。邀請(qǐng)知名基金公司來潼展業(yè)，圍繞全力實(shí)施“涪江奔騰”計(jì)劃、“3+3+N”現(xiàn)代制造產(chǎn)業(yè)體系等進(jìn)行投資，促進(jìn)形成產(chǎn)業(yè)聚集優(yōu)勢(shì)。（責(zé)任單位：區(qū)財(cái)政局、區(qū)國資委）

六、加大財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)力度

（十二）落實(shí)市級(jí)獎(jiǎng)補(bǔ)政策

按照重慶市財(cái)政局、重慶市地方金融監(jiān)督管理局印發(fā)的《重慶市上市、掛牌企業(yè)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)辦法》（渝財(cái)規(guī)〔2022〕10號(hào)）等相關(guān)文件規(guī)定，符合條件的企業(yè)可按文件標(biāo)準(zhǔn)申領(lǐng)市級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)。

（十三）執(zhí)行區(qū)級(jí)獎(jiǎng)補(bǔ)政策

對(duì)掛牌、上市的企業(yè)實(shí)施分階段、分層次獎(jiǎng)補(bǔ)。以下獎(jiǎng)補(bǔ)“分段計(jì)算、不重復(fù)享受”，轉(zhuǎn)板、掛牌、上市僅對(duì)差額部分進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)，每家企業(yè)累計(jì)獎(jiǎng)補(bǔ)額度不超過2500萬元。

1.重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌

（1）對(duì)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心成長板股改掛牌的企業(yè)，給予45萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（2）對(duì)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心“專精特新”板股改掛牌的企業(yè)，給予50萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（3）企業(yè)掛牌轉(zhuǎn)板的僅對(duì)差額部分進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)。

2.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

（1）對(duì)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)基礎(chǔ)層掛牌的企業(yè)，給予150萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（2）對(duì)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)，給予300萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（3）對(duì)從基礎(chǔ)層調(diào)整到創(chuàng)新層的予以補(bǔ)差。

3.境內(nèi)證券交易所上市

（1）對(duì)在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的企業(yè)分階段給予2500萬元獎(jiǎng)補(bǔ)：在上市輔導(dǎo)備案后，給予200萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；在上市申請(qǐng)被交易所正式受理后，給予800萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；上市申請(qǐng)被交易所審核通過，證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)的，給予1500萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（2）對(duì)在北京證券交易所成功上市的企業(yè)給予1500萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（3）對(duì)我區(qū)首個(gè)成功在境內(nèi)證券交易所上市的企業(yè)額外給予500萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。

4.境外證券交易所上市

（1）對(duì)在境外主要交易所上市的企業(yè)，成功上市后一次性給予1200萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（2）對(duì)我區(qū)首個(gè)成功在境外主要交易所上市的企業(yè)額外給予300萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。

5.區(qū)外上市企業(yè)遷入潼南區(qū)，符合我區(qū)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的，給予1500萬元獎(jiǎng)補(bǔ)（分五年平均兌現(xiàn)）。

6.對(duì)上市企業(yè)再融資予以獎(jiǎng)補(bǔ)

對(duì)已上市企業(yè)通過股權(quán)融資進(jìn)行再融資（含定向增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債）的，按融資凈額的1‰給予最高100萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。

七、健全工作保障機(jī)制

（十四）強(qiáng)化督查考核。各行業(yè)主管部門要切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和工作主動(dòng)性，打表推進(jìn)上市工作任務(wù)。相關(guān)部門要加強(qiáng)督促檢查，將企業(yè)上市工作做細(xì)做實(shí)，確保目標(biāo)明確到位、責(zé)任分工到位、人員配備到位、工作落實(shí)到位。（責(zé)任單位：區(qū)國資委、區(qū)科技局、區(qū)經(jīng)濟(jì)信息委、區(qū)住房城鄉(xiāng)建委、區(qū)交通局、區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)文化旅游委、潼南高新區(qū)管委會(huì)）

（十五）打造人才環(huán)境。優(yōu)化資本市場(chǎng)人才政策環(huán)境，提供人才引進(jìn)便利和其他相關(guān)服務(wù)，對(duì)符合條件的擬上市重點(diǎn)企業(yè)引進(jìn)的高管、核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)成員，推薦進(jìn)入“英才潼行”工程。創(chuàng)新人才服務(wù)與管理模式，集聚高層次、緊缺型人才，提高資本市場(chǎng)人才競爭力。（責(zé)任單位：區(qū)人力社保局、區(qū)國資委）

（十六）加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)。加強(qiáng)與上級(jí)部門、重慶股份轉(zhuǎn)讓中心以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的溝通聯(lián)系，建立經(jīng)常性信息交流渠道，爭取上級(jí)部門的指導(dǎo)和支持。積極組織后備庫企業(yè)參與市級(jí)組織的各類企業(yè)掛牌及上市培訓(xùn)。大力宣傳報(bào)道企業(yè)上市、掛牌的成功范例，引導(dǎo)更多企業(yè)提高對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)改制上市的積極性和主動(dòng)性，激勵(lì)更多企業(yè)改制上市。（責(zé)任單位：區(qū)國資委、潼南高新區(qū)管委會(huì)、區(qū)傳媒集團(tuán)）

八、其他事項(xiàng)

（十七）注冊(cè)地和納稅地在潼南區(qū)的企業(yè)適用本辦法，之前發(fā)布的相關(guān)后備庫企業(yè)股改、掛牌上市政策與本方案不一致的，按照本方案執(zhí)行。

（十八）申請(qǐng)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)的企業(yè)應(yīng)據(jù)實(shí)報(bào)送申請(qǐng)資料。對(duì)違反財(cái)政資金管理規(guī)定，弄虛作假、騙取套取財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金的，將按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第427號(hào)）等規(guī)定依法處理，并追究有關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人員的責(zé)任，涉嫌犯罪的，移送司法部門依法追究刑事責(zé)任。具體申請(qǐng)流程參照《重慶市上市、掛牌企業(yè)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)辦法》（渝財(cái)規(guī)〔2022〕10號(hào)）文件執(zhí)行。

（十九）本方案自公布之日起施行，有效期至2027年12月31日，執(zhí)行中如遇重大政策調(diào)整，將及時(shí)修訂完善。

（二十）本方案實(shí)施前，企業(yè)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或在境內(nèi)外上市的，已按照《重慶市潼南區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市潼南區(qū)提升經(jīng)濟(jì)證券化水平行動(dòng)計(jì)劃（2018—2022年）的通知》（潼南府辦發(fā)〔2018〕124號(hào)）、《重慶市潼南區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)潼南區(qū)上市企業(yè)培育計(jì)劃的通知》（潼南府辦發(fā)〔2020〕70號(hào)）規(guī)定的財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)條件，申請(qǐng)并獲得獎(jiǎng)補(bǔ)資金的，不再按本方案的獎(jiǎng)補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)追溯補(bǔ)差；尚未申請(qǐng)且符合本方案規(guī)定條件的，按照本方案執(zhí)行。

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