企業(yè)掛牌上市入庫申報-咨詢服務(wù)熱線：157-2334-8380（微信同號）

近期，環(huán)紐小編獲悉，市政府印發(fā)《發(fā)揮資本市場功能服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展工作方案》的通知，要求全市各區(qū)縣、各有關(guān)單位加快推進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)登陸多層次資本市場，為加強(qiáng)上市資源篩選和管理，現(xiàn)面向全區(qū)征集一批主營業(yè)務(wù)突出、核心競爭力強(qiáng)、具有發(fā)展前景的企業(yè)入庫，請各相關(guān)單位積極發(fā)動符合入庫條件且有上市掛牌意愿的企業(yè)入庫，并對企業(yè)普及新三板及重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌條件，鼓勵有意向企業(yè)掛牌。

附件：

1.重慶市擬上市企業(yè)后備庫入庫指南

2.重慶高新區(qū)鼓勵企業(yè)上市掛牌扶持辦法

3.企業(yè)掛牌新三板標(biāo)準(zhǔn)

4.重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌條件

重慶高新區(qū)財政局

2023年8月8日

附件1

重慶市擬上市企業(yè)后備庫入庫指南

一、入庫條件：

1. 財務(wù)指標(biāo)：最近一年扣非凈利潤不低于300萬元，或者最近兩年營業(yè)收入平均不低于3000 萬元。滿足科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板屬性定位的企業(yè)，可適當(dāng)降低標(biāo)準(zhǔn)。

2. 企業(yè)意愿：符合國家產(chǎn)業(yè)政策且上市意愿明確。

3. 企業(yè)主體：注冊在重慶市境內(nèi)，且經(jīng)市場監(jiān)管部門登記注冊滿兩年以上的股份有限公司或有限責(zé)任公司。

4. 依法合規(guī)：生產(chǎn)經(jīng)營依法合規(guī)近一年未被列入經(jīng)營異常名錄，近三年未被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單(黑名單),無未了結(jié)的重大被訴案件和被執(zhí)行案件。

二、 入庫路徑

1. 申報：企業(yè)自愿登錄科創(chuàng)資本通平臺 (www.tech-capital.cn),提供相關(guān)佐證材料。

2. 初審：區(qū)縣金融工作部門初審后出具推薦意見。市級有關(guān)部門、相關(guān)金融機(jī)構(gòu)推薦的企業(yè)，也可通過系統(tǒng)在線提交申請材料。

3. 評審：實施專家評審機(jī)制，每年組織專家對申請入庫的企業(yè)進(jìn)行評審并出具入庫意見。

4. 確定：市金融監(jiān)管局參考專家意見面向社會公示后，確定當(dāng)年度市級擬上市企業(yè)后備庫入庫企業(yè)名單。

三、 入庫服務(wù)

1. 財政獎補(bǔ)：根據(jù)上市進(jìn)度向財政部門申請上市財政獎補(bǔ)，市級層面上市獎勵800萬元，區(qū)級層面上市獎勵最高1750 萬元，并配套融資及高端人才獎勵(詳見附件)。鼓勵金融機(jī)構(gòu)為入庫企業(yè)提供個性化綜合融資服務(wù)。

2. 資本市場服務(wù)：市區(qū)兩級上市牽頭部門將組織入庫企業(yè)進(jìn)行常態(tài)化路演，拓寬資本與項目對接渠道。不定期組織 入庫企業(yè)高管參加市區(qū)組織的“走進(jìn)交易所”“董秘沙龍”等資本市場培訓(xùn)活動。

3. 產(chǎn)業(yè)扶持：在產(chǎn)業(yè)政策扶持、專利申請、水電氣油要素保障、上市合規(guī)問題解決方面，同等條件下市級相關(guān)部門 對入庫企業(yè)給予支持。依法依規(guī)支持入庫企業(yè)申報各級政府重點項目和參與政府采購。

4. 宣傳推廣：根據(jù)入庫企業(yè)申請，邀請市級媒體對企業(yè)進(jìn)行宣傳報道，在各類項目對接會、產(chǎn)品推介會中宣傳展示企業(yè)及產(chǎn)品，提高企業(yè)的知名度和美譽(yù)度。

5、優(yōu)先入庫情形：國家級“專精特新”企業(yè)、有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)，或者已改制為股份公司的企業(yè)，或者有私募股 權(quán)基金投資的、符合券商立項標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，同等條件下優(yōu)先入庫。

附件2

重慶高新區(qū)鼓勵企業(yè)上市掛牌扶持辦法

為貫徹落實《重慶市提升經(jīng)濟(jì)證券化水平行動計劃 (2018—2022年)的措施》(渝府辦發(fā)〔2018〕109號)文件 精神，加快推動重慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)(以下簡稱高新區(qū)) 企業(yè)對接資本市場，促進(jìn)高新區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，特制定本辦法。

第一章  總則

第一條 本辦法支持的企業(yè)、機(jī)構(gòu)需在高新區(qū)直管園范圍內(nèi)注冊成立、稅務(wù)登記、依法納稅，且滿足以下條件之一：

(一)納入重慶市擬上市企業(yè)儲備庫且符合高新區(qū)上市培育階段條件的企業(yè)；

(二)參與孵化培育工作的企業(yè)及股權(quán)投資機(jī)構(gòu)；

(三)已掛牌或已上市企業(yè)。

第二章 分則

第二條  支持企業(yè)開展股份制改造

企業(yè)與券商等中介機(jī)構(gòu)簽署改制協(xié)議并按照上市要求完成股份制改造，獎勵50萬元。

設(shè)立上市掛牌扶持專項資金，對明確上市目標(biāo)且已完成股份制改造的企業(yè)，可施行“一企一策”“一事一議”解決企業(yè)上市工作前期困難，并協(xié)助企業(yè)獲取股權(quán)融資。

第三條  支持企業(yè)境內(nèi)外上市

鼓勵企業(yè)境內(nèi)上市。其中：證監(jiān)會或上交所、深交所正式受理申報材料后給予100萬元獎勵，審核通過并正式上市交易后給予600萬元獎勵。

鼓勵企業(yè)登陸上交所科創(chuàng)板，對于前三家科創(chuàng)板上市企業(yè)分別額外給予500萬元、300萬元、200萬元獎勵。

鼓勵企業(yè)境外上市，對成功在境外主要證券交易市場上市的企業(yè)一次性給予700萬元獎勵。

第四條  支持引進(jìn)市外上市公司

對以“買殼”“借殼”等市場化方式重組市外上市公司，在完成重組后將上市主體遷入高新區(qū)的，一次性給予700萬元獎勵。

鼓勵外地上市公司遷入高新區(qū)。對已在境內(nèi)外上市的市外公司將注冊地及納稅登記地遷入高新區(qū)的，一次性給予700萬元獎勵。

第五條  支持企業(yè)掛牌新三板和區(qū)域股權(quán)交易中心

在新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層、精選層成功掛牌的企業(yè)，分別給予80萬元、120萬元、300萬元的一次性獎勵，通過精選層成功轉(zhuǎn)板上市的，額外給予400萬元一次性獎勵。

符合高新區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌孵化板、成長板、專精特新板的，分別給予1萬元、8萬元、10萬元的一次性獎勵。

第六條  支持孵化機(jī)構(gòu)引育企業(yè)上市掛牌

鼓勵科技園、眾創(chuàng)空間、孵化器等創(chuàng)新型機(jī)構(gòu)引進(jìn)企業(yè)在區(qū)內(nèi)注冊、孵化、成長。對于經(jīng)認(rèn)定、由其引進(jìn)的企業(yè)在 新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層成功掛牌的，每成功掛牌1家企業(yè)，給予創(chuàng)新型機(jī)構(gòu)最高10萬元的獎勵；對于經(jīng)認(rèn)定、由創(chuàng)新型機(jī)構(gòu)引進(jìn)的企業(yè)在上交所、深交所、新三板精選層成功上市、 掛牌的，每成功上市、掛牌1家企業(yè)，給予創(chuàng)新型機(jī)構(gòu)50萬元獎勵，在境外主要交易所成功上市1家企業(yè)，給予創(chuàng)新型機(jī)構(gòu)最高20萬元獎勵。

股權(quán)投資機(jī)構(gòu)引入高新區(qū)企業(yè)成功上市、掛牌的可參照創(chuàng)新型機(jī)構(gòu)給予獎勵。

第七條  支持上市掛牌企業(yè)加大投融資力度

(一)上市企業(yè)將首次募集資金投資于高新區(qū)，投資金額在5,000萬元以上，按投資額的1.5%給予獎勵，最高不超過1,000萬元。以配股、增發(fā)等方式完成再融資且將再融資額不低于50%投資于高新區(qū)的，按投資額1.5%給予獎勵，單家企業(yè)3年累計獎勵金額最高不超過1,000萬元。

通過資本市場發(fā)行債券融資且將融資額不低于50%投資于高新區(qū)的，按照投資額的1%給予獎勵，單家企業(yè)3年 累計獎勵金額最高不超過600萬元；取得銀行貸款的，按照當(dāng)年LPR平均數(shù)的50%給予貼息，單個企業(yè)年貼息額最高不超過200萬元，補(bǔ)貼時間不超過3年。新三板精選層掛牌企業(yè)參照上市企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)給予獎勵。

(二)新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌企業(yè)以配股、增發(fā)等方式完成再融資，且將再融資額不低于50%投資于高新區(qū)的， 按投資額1.5%給予獎勵，單家企業(yè)3年累計獎勵金額最高不超過600萬元。

通過資本市場發(fā)行債券融資且將融資額不低于50%投資于高新區(qū)的，按照投資額的1%給予獎勵，單家企業(yè)3年 累計獎勵金額最高不超過300萬元；取得銀行貸款的，按照當(dāng)年 LPR 平均數(shù)的30%給予貼息，單個企業(yè)年貼息額最高不超過100萬元，補(bǔ)貼時間不超過3年。

(三)納入重慶市擬上市企業(yè)儲備庫且符合高新區(qū)上市培育階段條件的企業(yè)取得銀行貸款的，按照當(dāng)年LPR平均數(shù)的20%給予貼息；單個企業(yè)年貼息額最高不超過50 萬元，補(bǔ)貼時間不超過3年。

第八條 支持上市掛牌企業(yè)引進(jìn)高端人才

上市和新三板掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及核心技術(shù)人員符合“金鳳凰”人才認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，在人才落 戶、醫(yī)療服務(wù)、子女教育、住房保障、高端培訓(xùn)等方面給予優(yōu)待。

對上市和新三板掛牌企業(yè)的高端人才進(jìn)行獎勵，按個人年工資薪金的3%給予獎勵，上市企業(yè)每年推薦人數(shù)不超過 15人，新三板精選層掛牌企業(yè)每年推薦人數(shù)不超過10人，  新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌企業(yè)每年推薦人數(shù)不超過5人，獎勵時間不超過3年。

第三章 附則

第九條本辦法自2020年11月1日起施行；施行期間如遇國家或重慶市頒布新政策，則按新規(guī)定執(zhí)行；原高新區(qū)內(nèi) 同類政策不重復(fù)享受；原高新區(qū)內(nèi)政策與本辦法沖突的，以本辦法為準(zhǔn)。

第十條  本辦法所指“不超過”“不低于”“以上”均包含本數(shù)。

第十一條  本辦法實施細(xì)則另行制定。

附件3

新三板企業(yè)掛牌財務(wù)指標(biāo)

第二十條  申請掛牌公司主要業(yè)務(wù)屬于人工智能、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用、醫(yī)療健康、新材料、高端裝備制造、 節(jié)能環(huán)保、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域以及基礎(chǔ)零部件、基 礎(chǔ)元器件、基礎(chǔ)軟件、基礎(chǔ)工藝等產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域，且符合國家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營，具有明確可行的經(jīng)營規(guī)劃的，持續(xù)經(jīng)營時間可以少于兩個完整會計年度但不少于一個完整會計年度，并符合下列條件之一：

(一)最近一年研發(fā)投入不低于1000萬元，且最近12 個月或掛牌同時定向發(fā)行獲得專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者股權(quán)投資金額不低于2000萬元；

(二)掛牌時即采取做市交易方式，掛牌同時向不少 于4家做市商在內(nèi)的對象定向發(fā)行股票，按掛牌同時定向發(fā)行價格計算的市值不低于1億元。

第二十一條 除本規(guī)則第二十條規(guī)定的公司外，其他 申請掛牌公司最近一期末每股凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1 元/股，并滿足下列條件之一：

(一)最近兩年凈利潤均為正且累計不低于800萬元，或者最近一年凈利潤不低于600萬元；

(二)最近兩年營業(yè)收入平均不低于3000萬元且最近 一年營業(yè)收入增長率不低于20%,或者最近兩年營業(yè)收入平均不低于5000萬元且經(jīng)營活動現(xiàn)金流量凈額均為正；

(三)最近一年營業(yè)收入不低于3000萬元，且最近兩年累計研發(fā)投入占最近兩年累計營業(yè)收入比例不低于5%;

(四)最近兩年研發(fā)投入累計不低于1000萬元，且最 近24 個月或掛牌同時定向發(fā)行獲得專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者股權(quán)投資金額不低于2000萬元；

(五)掛牌時即采取做市交易方式，掛牌同時向不少 于4家做市商在內(nèi)的對象定向發(fā)行股票，按掛牌同時定向發(fā)行價格計算的市值不低于1億元。

其余條件參見《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌規(guī)則》

附件4

重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌條件

一 、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件

備注：根據(jù)重慶股份轉(zhuǎn)讓中心最新的工作指引，擬申報成長板掛牌的企業(yè)需滿足以下任意一項

標(biāo)準(zhǔn)：(1)最近1個會計年度或1期營業(yè)收入不低于2000萬元；(2)最近1個會計年 度或1期期末賬面凈資產(chǎn)不低于5000萬元。其中，我市“2+6+X”先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群方向，高端裝備制  造、醫(yī)療科技、節(jié)能環(huán)保、大數(shù)據(jù)、云計算，由縣級及以上金融主管部門或行業(yè)主  管部門出具 推薦證明的，上述指標(biāo)可以減半。近三年獲得專業(yè)投資機(jī)構(gòu)股權(quán)投資且融資不少于 500萬元、獲得專精特新“小巨人”稱號企業(yè)，不受上述條件限制。原則上不支持產(chǎn)能過剩行  業(yè)、 《產(chǎn)業(yè)結(jié) 構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中的淘汰類行業(yè)申報掛牌。

中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件

備注：根據(jù)掛牌指引，擬掛牌企業(yè)近一年及或一期營業(yè)收入人民幣50 萬元以上，且最近一年或一期納稅金額在50萬元及以上，已獲得私募 股權(quán)投資基金投資、已獲得區(qū)縣以上各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獎項可以根據(jù) 綜合情況適度放寬。

行業(yè)特色板塊——專精特新板(中小企業(yè)板)掛牌條件

行業(yè)特色板塊——科技創(chuàng)新型企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件

備注：擬掛牌企業(yè)近一年及或一期營業(yè)收入人民幣50 萬元以上， 已  獲得私募股權(quán)投資基金投資、已獲得區(qū)縣以上各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獎項可以根據(jù)綜合情況適度放寬。

行業(yè)特色板塊——青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)板掛牌條件

附件下載：

關(guān)于集中開展擬上市企業(yè)入庫征集工作.pdf

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