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重慶市江北區(qū)進(jìn)一步鼓勵(lì)企業(yè)改制上市扶持辦法（試行）

第一章 ?總 則

第一條?為貫徹落實(shí)《重慶市企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)上市工作實(shí)施方案（2022—2025年）的通知》（渝上市辦〔2022〕1號(hào)）、《重慶市財(cái)政局、重慶市地方金融監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)重慶市上市、掛牌企業(yè)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)辦法的通知》（渝財(cái)規(guī)〔2022〕10號(hào)）等文件精神，鼓勵(lì)企業(yè)積極對(duì)接多層次資本市場(chǎng)，加快推動(dòng)企業(yè)掛牌上市進(jìn)程，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，特制定本辦法。

第二條?本辦法適用于在江北區(qū)依法合規(guī)經(jīng)營、納稅，且具有獨(dú)立法人資格，在境內(nèi)外主要證券交易所上市，或在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“新三板”）、重慶股份轉(zhuǎn)讓中心（簡(jiǎn)稱“重慶OTC”）掛牌（培育），且已納入江北區(qū)擬掛牌上市企業(yè)儲(chǔ)備庫的企業(yè)或市外遷入的上市掛牌企業(yè)，以及開展資本市場(chǎng)再融資的已上市企業(yè)；在江北區(qū)設(shè)立并入庫備案，扶持培育企業(yè)上市或掛牌的孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)。

第三條 企業(yè)改制掛牌上市及再融資獎(jiǎng)補(bǔ)資金納入年度財(cái)政預(yù)算。

第二章 ?職責(zé)分工

第四條 區(qū)金融辦負(fù)責(zé)獎(jiǎng)補(bǔ)資金的申報(bào)與撥付，統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)推進(jìn)全區(qū)企業(yè)改制掛牌上市工作，會(huì)同區(qū)行業(yè)主管部門、園區(qū)共同篩選符合條件的企業(yè)納入全區(qū)掛牌上市企業(yè)儲(chǔ)備庫，組織開展改制掛牌上市知識(shí)宣傳和培訓(xùn)，協(xié)調(diào)有關(guān)部門解決改制掛牌上市過程中遇到的問題和困難。

第五條?行業(yè)主管部門、重點(diǎn)片區(qū)工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)做好主管或聯(lián)系企業(yè)的推薦及培育，積極創(chuàng)造條件建立改制上市行政服務(wù)“綠色通道”，支持企業(yè)依法合規(guī)解決改制上市過程中遇到的問題，提升企業(yè)改制上市政務(wù)服務(wù)效率。

第三章 ?財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)范圍和標(biāo)準(zhǔn)

第六條 支持企業(yè)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌培育

對(duì)在重慶OTC“專精特新”專板規(guī)范層及以上層級(jí)培育、且完成股份制改造的企業(yè)一次性給予5萬元獎(jiǎng)補(bǔ)資金；對(duì)在重慶OTC“股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”掛牌、且完成股份制改造的企業(yè)，一次性給予50萬元獎(jiǎng)補(bǔ)資金。

第七條 支持企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易

對(duì)在新三板成功掛牌的企業(yè)，直接進(jìn)入創(chuàng)新層掛牌一次性給予200萬元獎(jiǎng)補(bǔ)資金；掛牌基礎(chǔ)層一次性給予100萬元獎(jiǎng)補(bǔ)資金，由基礎(chǔ)層轉(zhuǎn)入創(chuàng)新層再一次性給予100萬元獎(jiǎng)補(bǔ)資金。

第八條 支持企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所首發(fā)上市

（一）固定獎(jiǎng)補(bǔ)：

1. 對(duì)在上海證券交易所、深圳證券交易所首發(fā)上市的企業(yè)分階段給予1000萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；對(duì)在北京證券交易所首發(fā)上市的企業(yè)分階段給予500萬元獎(jiǎng)補(bǔ)：

（1）對(duì)納入重慶證監(jiān)局上市輔導(dǎo)備案的入庫企業(yè)，給予100萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（2）對(duì)上市申請(qǐng)被交易所（中國證監(jiān)會(huì)）正式受理后的入庫企業(yè)，給予200萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（3）對(duì)上市申請(qǐng)被證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)或?qū)徍送ㄟ^的入庫企業(yè)，在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的給予700萬元獎(jiǎng)補(bǔ)，在北京證券交易所上市的給予200萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。

2. 對(duì)在境外主要證券交易所上市且首發(fā)募集資金不低于1億元等值人民幣的企業(yè)一次性獎(jiǎng)補(bǔ)800萬元。

（二）浮動(dòng)獎(jiǎng)補(bǔ)：對(duì)在境內(nèi)外證券交易所首發(fā)上市的企業(yè)，在享受第八條第（一）項(xiàng)固定獎(jiǎng)補(bǔ)基礎(chǔ)上，再按首發(fā)募集資金金額的2‰計(jì)算給予一次性獎(jiǎng)補(bǔ)，最高不超過2000萬元。

第九條?第六條、第七條和第八條獎(jiǎng)補(bǔ)資金按重慶OTC掛牌（培育）、新三板掛牌和境內(nèi)外上市分別享受獎(jiǎng)補(bǔ)：

（一）在重慶OTC掛牌（培育），每戶企業(yè)獎(jiǎng)補(bǔ)金額累計(jì)不超過50萬元；

（二）在新三板掛牌交易，每戶企業(yè)獎(jiǎng)補(bǔ)金額累計(jì)不超過200萬元；

（三）在境內(nèi)外證券交易所上市，每戶企業(yè)首發(fā)上市固定獎(jiǎng)補(bǔ)金額累計(jì)不超過1000萬元，浮動(dòng)獎(jiǎng)補(bǔ)金額累計(jì)不超過2000萬元。

第十條 鼓勵(lì)市外上市掛牌企業(yè)遷入江北區(qū)

鼓勵(lì)已在境內(nèi)外上市或在新三板掛牌交易的市外企業(yè)遷入江北區(qū)。對(duì)遷入江北區(qū)的上市企業(yè)給予最高不超過3000萬元的獎(jiǎng)補(bǔ)資金，對(duì)遷入江北區(qū)的新三板掛牌企業(yè)給予最高不超過200萬元的獎(jiǎng)補(bǔ)資金，具體獎(jiǎng)補(bǔ)金額采取“一事一議”的方式確定。

第十一條 支持上市企業(yè)再融資

境內(nèi)外上市企業(yè)通過定向增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等股權(quán)融資方式實(shí)現(xiàn)再融資的，按照融資凈額的1‰給予獎(jiǎng)補(bǔ)資金，每家企業(yè)每年累計(jì)獎(jiǎng)補(bǔ)金額不超過200萬元。

第十二條 支持孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)培育企業(yè)掛牌上市

對(duì)成功培育企業(yè)掛牌上市的孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)，根據(jù)其區(qū)域內(nèi)企業(yè)掛牌上市板塊給予獎(jiǎng)補(bǔ)：

（一）對(duì)培育企業(yè)在重慶OTC股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，按5萬元/家給予獎(jiǎng)補(bǔ)資金，同一企業(yè)不重復(fù)享受；

（二）對(duì)培育企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，按20萬元/家給予獎(jiǎng)補(bǔ)資金，同一企業(yè)不重復(fù)享受；

（三）對(duì)培育企業(yè)在境內(nèi)外主要證券交易所上市的，按50萬元/家給予獎(jiǎng)補(bǔ)資金，同一企業(yè)不重復(fù)享受。

第四章?入庫備案基本條件及申報(bào)材料

第十三條?申報(bào)區(qū)級(jí)擬掛牌上市企業(yè)儲(chǔ)備庫需滿足以下基本條件：

（一）在本區(qū)依法合規(guī)經(jīng)營、納稅的獨(dú)立法人企業(yè)；

（二）企業(yè)內(nèi)控制度較為完善，運(yùn)作規(guī)范；生產(chǎn)經(jīng)營合法合規(guī)，主營業(yè)務(wù)突出，符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；

（三）企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人最近兩年內(nèi)征信記錄良好，不存在重大違法違規(guī)行為，無重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，無非法集資風(fēng)險(xiǎn)；

（四）改制上市（掛牌）工作計(jì)劃及安排明確可行。

第十四條?申報(bào)擬掛牌上市企業(yè)儲(chǔ)備庫需提交以下材料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告。主要包括企業(yè)基本概況、歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、行業(yè)地位、生產(chǎn)經(jīng)營情況、上市（掛牌）工作計(jì)劃等內(nèi)容；

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證和法定代表人工作簡(jiǎn)歷及身份證復(fù)印件；

（三）企業(yè)掛牌、上市工作進(jìn)度相關(guān)材料；

（四）企業(yè)近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告；

（五）江北區(qū)擬掛牌上市企業(yè)儲(chǔ)備庫申報(bào)表；

（六）區(qū)金融辦要求的其他必要材料。

第十五條?孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)備案需滿足以下條件：

（一）孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)需設(shè)立在江北區(qū)內(nèi)，且具有獨(dú)立法人資格；

（二）有相關(guān)國家部門、市級(jí)部門或區(qū)級(jí)部門批復(fù)認(rèn)定；

（三）對(duì)擬上市企業(yè)有明晰的孵化或扶持計(jì)劃。

第十六條?孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)備案需提交以下材料，備案時(shí)間滿半年后方可享受政策扶持：

（一）相關(guān)國家部門、市級(jí)部門或區(qū)級(jí)部門對(duì)孵化基地或產(chǎn)業(yè)園區(qū)的批復(fù)認(rèn)定文件；

（二）每季度報(bào)送上市工作整體推進(jìn)情況和重點(diǎn)企業(yè)改制進(jìn)展情況；

（三）區(qū)金融辦要求的其他必要材料。

第五章 ??財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)材料

第十七條?企業(yè)申請(qǐng)境內(nèi)外掛牌（培育）上市企業(yè)獎(jiǎng)補(bǔ)資金，需提交以下材料：

（一）獎(jiǎng)補(bǔ)資金的申請(qǐng)文件；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、工商登記變更核準(zhǔn)通知書、納稅證明等復(fù)印件；

（三）企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息；

（四）申請(qǐng)第六條、第七條、第八條第（一）項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金的，需提交上市、掛牌取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的正式文件復(fù)印件，包括但不限于重慶股份轉(zhuǎn)讓中心出具的掛牌備案確認(rèn)函、入板培育公告，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)同意掛牌函，企業(yè)與保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽署的IPO正式協(xié)議和約定書，重慶證監(jiān)局上市輔導(dǎo)備案佐證材料，中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理佐證材料或者交易所受理佐證材料，中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的IPO批文或中國證監(jiān)會(huì)同意IPO注冊(cè)批復(fù)，在境外證券交易所上市、募資佐證材料等；

（五）申請(qǐng)第八條第（二）項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金的，需提交上市首發(fā)募集資金驗(yàn)資報(bào)告等證明材料復(fù)印件；

（六）區(qū)金融辦要求的其他必要材料。

第十八條?企業(yè)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y資金獎(jiǎng)補(bǔ)的，需提交以下材料：

（一）獎(jiǎng)補(bǔ)資金的申請(qǐng)文件；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件；

（三）本次再融資發(fā)行的董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議；

（四）交易場(chǎng)所出具的再融資證明文件或中國證監(jiān)會(huì)出具的再融資批復(fù)文件的復(fù)印件；

（五）資金（資產(chǎn)）到位證明或驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件；

（六）區(qū)金融辦要求的其他必要材料。

第十九條 孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)申請(qǐng)扶持獎(jiǎng)補(bǔ)，需提交以下資料：

（一）獎(jiǎng)補(bǔ)資金的申請(qǐng)文件；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件；

（三）孵化基地或產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)企業(yè)成功掛牌或上市的證明材料（參照第十七條第（四）項(xiàng)內(nèi)容）；

（四）孵化基地或產(chǎn)業(yè)園區(qū)對(duì)該掛牌上市企業(yè)扶持舉措的佐證材料；

（五）孵化基地或產(chǎn)業(yè)園區(qū)在銀行開立的基本賬戶信息；

（六）區(qū)金融辦要求的其他必要材料。

第六章 ?附則

第二十條?在本辦法實(shí)施之前，企業(yè)上市、掛牌且符合《重慶市江北區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)江北區(qū)鼓勵(lì)企業(yè)改制上市暫行辦法的通知》（江北府辦〔2015〕166號(hào)）獎(jiǎng)補(bǔ)條件，已申請(qǐng)并獲得獎(jiǎng)補(bǔ)資金的，不再按新辦法的獎(jiǎng)補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)追溯補(bǔ)差；尚未申請(qǐng)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)資金，且符合本辦法規(guī)定條件的，按照本辦法執(zhí)行。2023年1月1日起，已上市企業(yè)通過股權(quán)融資方式進(jìn)行再融資，按照本辦法執(zhí)行。

第二十一條?申請(qǐng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金的企業(yè)、孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)應(yīng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對(duì)采用提供虛假材料等手段套取政策補(bǔ)貼的，依法予以處理，并要求退還已獲得的獎(jiǎng)補(bǔ)資金。

第二十二條 享受了本扶持辦法的企業(yè)，上市募集資金及募投項(xiàng)目原則上優(yōu)先支持江北區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。自享受政策之日起10年內(nèi)，各行業(yè)主管部門和各街鎮(zhèn)（園區(qū)）均應(yīng)將其納入重點(diǎn)企業(yè)管理，扶持企業(yè)在本區(qū)發(fā)展壯大。

第二十三條?本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。《重慶市江北區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)江北區(qū)鼓勵(lì)企業(yè)改制上市暫行辦法的通知》（江北府辦〔2015〕166號(hào)）同時(shí)廢止。

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