企業(yè)掛牌上市/疑問解答請致電: 157-2334-8380 (荀經(jīng)理）

為了充分發(fā)揮財政資金激勵引導作用，加強財政金融政策協(xié)同聯(lián)動，更好推動我區(qū)企業(yè)掛牌上市，結(jié)合重慶市新出臺的相關政策，區(qū)國資金融發(fā)展中心起草了《南川區(qū)進一步鼓勵扶持企業(yè)掛牌上市的通知（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公眾公開征求意見和建議，我們將對征集的意見建議及時進行整理，會同有關部門認真研究，進一步修改完善，有關意見建議請于6月2日前通過以下方式反饋：

郵箱：23984470@qq.com

聯(lián)系人：曾凡鳴，電話 023-71630056

附件：《南川區(qū)進一步鼓勵扶持企業(yè)掛牌上市的通知（征求意見稿）》 ?

重慶市南川區(qū)國資金融發(fā)展中心

2023年5月25日

南川區(qū)進一步鼓勵扶持企業(yè)掛牌上市的通知

（征求意見稿）

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)政府各部門，有關單位：

按照重慶市人民政府辦公廳《關于加強財政金融聯(lián)動支持實體經(jīng)濟發(fā)展的通知》（渝府辦發(fā)〔2022〕81號）、重慶市企業(yè)上市工作聯(lián)席會議辦公室《關于印發(fā)重慶市進一步推動企業(yè)上市工作實施方案（2022-2025）的通知》（渝上市辦〔2022〕1號）等文件精神，為支持企業(yè)利用資本市場發(fā)展，促進我區(qū)企業(yè)提檔升級，推進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。按照加強引導、政策扶持、梯次培育、整體推進的思路，建立上市后備企業(yè)梯隊培育及上市獎補制度，儲備一批、申報一批、掛牌上市一批。充分發(fā)揮財政資金激勵引導作用，加強財政金融政策協(xié)同聯(lián)動，推動企業(yè)上市融資，著力打造融入多層次資本市場的南川企業(yè)方陣?，F(xiàn)就鼓勵扶持企業(yè)掛牌上市相關工作通知如下：

一、建立培育后備庫

（一）入庫條件

1.  企業(yè)，近5年內(nèi)有上市的計劃和安排；按期向區(qū)企業(yè)掛牌上市工作領導小組辦公室（區(qū)國資金融發(fā)展中心）（以下簡稱區(qū)上市辦）報送數(shù)據(jù)資料，參與資本市場知識培訓等活動，積極開展籌備上市工作。

2.企業(yè)資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)合理，盈利能力較強，最近兩年營業(yè)收入平均不低于3000萬元，其中滿足科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板屬性定位的企業(yè)，可適當降低標準。

3.生產(chǎn)經(jīng)營活動符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策，無違法違規(guī)、嚴重失信等不當行為。

4.“專精特新”中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、高新技術企業(yè)，或者有私募股權(quán)基金投資的、符合券商立項標準的企業(yè)，同等條件下優(yōu)先入庫。

（二）入庫流程

1.主管部門推薦。由企業(yè)向行業(yè)主管部門申報，行業(yè)主管部門對企業(yè)提供的相關材料進行審核，將符合入庫條件的企業(yè)推薦報送到區(qū)上市辦。

2.綜合審定。由區(qū)企業(yè)掛牌上市工作領導小組組織對主管部門推薦企業(yè)的上市潛力進行審評，將符合條件的企業(yè)納入上市企業(yè)培育后備庫管理。

（三）扶持政策

1.組織專家定向輔導。區(qū)上市辦積極組織專家為后備庫企業(yè)提供定向輔導，定期組織開展資本市場知識培訓、咨詢服務，幫助企業(yè)了解上市最新政策和動態(tài)。

2.建立部門幫扶聯(lián)系企業(yè)機制。對進入后備庫的企業(yè)，由區(qū)上市辦按照入庫企業(yè)行業(yè)確定聯(lián)系部門，聯(lián)系部門主要負責同志為聯(lián)絡人員，跟蹤了解企業(yè)上市工作進展，協(xié)調(diào)解決企業(yè)反映的困難問題，并及時將工作進展報送區(qū)上市辦。

3.加大政策傾斜力度。區(qū)級相關部門在產(chǎn)業(yè)扶持、各類財政性資金補助、項目用地指標、科研項目、融資保障、引進戰(zhàn)略投資等方面對入庫企業(yè)進行重點扶持，同等條件下予以優(yōu)先安排。

4.專題研究推進上市。區(qū)上市辦對后備庫企業(yè)建立一企一檔，及時了解企業(yè)重大事項和上市培育工作進度，收集企業(yè)上市過程中面臨的障礙和問題。區(qū)企業(yè)改制上市工作領導小組每年不定期召開后備庫企業(yè)上市專題會議，研究解決企業(yè)在上市過程中的困難問題。

（四）動態(tài)管理

對納入后備庫的企業(yè)實行動態(tài)管理，一年審核一次。及時把新成長、有潛力的企業(yè)增列到上市企業(yè)后備庫。對不符合后備庫條件的，及時退出后備庫管理。企業(yè)由后備庫進入重點庫，自動退出后備庫。

二、建立培育重點庫

（一）入庫條件

1.符合后備庫條件，原則上已進入后備庫的企業(yè)。

2.資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)合理，盈利能力較強，最近兩年凈利潤均不低于1500萬元或最近一年凈利潤不低于2500萬元或最近兩年營業(yè)收入平均不低于1億元。

3.已啟動與保薦機構(gòu)簽訂上市財務顧問協(xié)議或上市輔導協(xié)議等實質(zhì)性工作。

（二）入庫流程

由區(qū)企業(yè)掛牌上市工作領導小組在后備庫中擇優(yōu)評定，將符合條件的企業(yè)納入重點庫。對未在后備庫內(nèi)，但符合重點庫其他條件的新引進企業(yè)納入重點庫管理。

（三）扶持政策

1.建立區(qū)領導幫扶聯(lián)系企業(yè)機制。對進入重點庫的企業(yè)，由企業(yè)掛牌上市工作領導小組每戶至少確定1名區(qū)領導，開展“一對一”聯(lián)系幫扶。

2.專題研究推進上市。區(qū)上市辦對重點庫企業(yè)建立一企一檔，及時了解企業(yè)重大事項和上市培育工作進度，收集企業(yè)上市過程中面臨的障礙和問題。區(qū)企業(yè)掛牌上市工作領導小組每年為每家重點庫企業(yè)召開上市專題會議2次以上，及時協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市相關問題。

（四）動態(tài)管理

對納入重點庫的企業(yè)實行動態(tài)管理，一年審核一次。及時把后備庫中符合重點庫條件的企業(yè)納入重點庫管理。對不符合重點庫條件的，及時清退出庫。企業(yè)成功掛牌上市的，自動退出重點庫。

三、落實成功掛牌上市企業(yè)財政獎補政策

（一）范圍和標準

1.重慶股份轉(zhuǎn)讓中心及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

（1）對在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌且完成股份制改造的企業(yè)給予20萬元獎補；

（2）對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)基礎層掛牌的入庫企業(yè)給予50萬元獎補；對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層掛牌的入庫企業(yè)給予100萬元獎補；對從基礎層調(diào)整到創(chuàng)新層的企業(yè)予以補差。

2.對企業(yè)在北京證券交易所上市的，分階段給予400萬元獎補。

（1）對與保薦機構(gòu)、律師事務所和會計事務所均簽署IPO正式協(xié)議和約定書的入庫企業(yè)，給予20萬元獎補；

（2）對納入上市輔導備案的入庫企業(yè)，給予30萬元獎補；

（3）對上市申請被中國證監(jiān)會（交易所）正式受理后的入庫企業(yè)，給予50萬元獎補；

（4）對上市申請被證監(jiān)會審核通過或同意注冊的入庫企業(yè)，給予300萬元獎補。

3.對企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的，分階段給予500萬元獎補。

（1）對與保薦機構(gòu)、律師事務所和會計事務所均簽署IPO正式協(xié)議和約定書的入庫企業(yè)，給予20萬元獎補；

（2）對納入上市輔導備案的入庫企業(yè)，給予30萬元獎補；

（3）對上市申請被中國證監(jiān)會（交易所）正式受理后的入庫企業(yè)，給予100萬元獎補；

（4）對上市申請被證監(jiān)會審核通過或同意注冊的入庫企業(yè)，給予350萬元獎補。

4.對在境外主要交易所上市的入庫企業(yè)，成功上市后一次性給予500萬元獎補。

5.區(qū)內(nèi)企業(yè)異地“買殼”“借殼”上市后，將上市主體注冊地遷回區(qū)內(nèi)的，視為本地企業(yè)新上市，享受相應扶持政策。

6.對重慶股份轉(zhuǎn)讓中心、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板至境內(nèi)證券交易所上市的，或企業(yè)在境內(nèi)上市后又赴境外證券交易所成功上市的，每戶企業(yè)累計獲得的獎補金額不超過500萬元。

7.產(chǎn)業(yè)引導基金等政府性投資基金應向儲備庫企業(yè)傾斜。幫助企業(yè)爭取重慶市產(chǎn)業(yè)引導基金、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金等國家、市級投資基金、區(qū)產(chǎn)業(yè)引導基金支持企業(yè)股改和掛牌上市。鼓勵引導銀行等金融機構(gòu)、資本管理公司以及各種社會資本支持企業(yè)股改和掛牌上市。

以上獎補政策適用于進入我區(qū)擬掛牌上市企業(yè)儲備庫且注冊地和納稅關系在南川區(qū)的企業(yè)，獎補政策實行分段計算，招商引資和其他文件規(guī)定的上市扶持相關政策不重復享受。同時，區(qū)國資金融發(fā)展中心協(xié)助企業(yè)積極向市級相關部門爭取市級相關扶持政策，市級相關扶持政策與區(qū)級扶持政策可同時享受。

（二）獎補資金申報及撥付程序

1.企業(yè)上市、掛牌獎補申報材料。企業(yè)申報財政獎補材料需由申請單位加蓋公章形成紙質(zhì)件交區(qū)國資金融發(fā)展中心留存。

（1）企業(yè)申報重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌財政獎補的，須提供以下材料：申請文件，市場監(jiān)督管理局出具的準予變更登記通知書、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等復印件，重慶股份轉(zhuǎn)讓中心出具的掛牌備案確認函復印件，企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息(附件2，下同)，要求的其他文件。

（2）企業(yè)申報全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌財政獎補的，須提供以下材料：申請文件，市場監(jiān)督管理局出具的準予變更登記通知書、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等復印件，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的同意掛牌函復印件，企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息，要求的其他文件。

（3）企業(yè)申報在境內(nèi)證券交易所上市財政獎補的，可依據(jù)企業(yè)上市進展分階段進行申報。其中：

與保薦機構(gòu)、律師事務所和會計事務所均簽署IPO正式協(xié)議和約定書的，須提供以下材料：申請文件，企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件，與保薦機構(gòu)、律師事務所和會計事務所簽署的IPO正式協(xié)議和約定書復印件，企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息，承諾書和要求的其他文件。

納入上市輔導備案的，須提供以下材料：申請文件，企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件，企業(yè)在重慶證監(jiān)局上市輔導備案的佐證材料，企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息，承諾書和要求的其他文件。

上市申報材料被中國證監(jiān)會或證券交易所正式受理的，須提供以下材料：申請文件，中國證監(jiān)會行政許可申請受理佐證材料或者交易所受理佐證材料，企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息，承諾書和要求的其他文件。

上市申請在中國證監(jiān)會審核通過并取得IPO批文，或交易所審核通過并取得中國證監(jiān)會同意IPO注冊的批復的，須提供以下材料:申請文件，中國證監(jiān)會核發(fā)的IPO批文或中國證監(jiān)會同意IPO注冊批復的復印件，企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息，要求的其他文件。

企業(yè)申報在境外證券交易所上市財政獎補的，須提供以下材料：申請文件，企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件，企業(yè)在境外證券交易所上市的佐證材料，企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息，要求的其他文件。

2.獎補資金的審核及撥付

符合條件的企業(yè)按要求準備相關申報資料提交區(qū)國資金融發(fā)展中心。區(qū)國資金融發(fā)展中心負責對企業(yè)上市、掛牌獎補資金申報資料進行審核，結(jié)合企業(yè)上市相關工作進展，將通過審核的企業(yè)報區(qū)政府，經(jīng)區(qū)政府審批同意后按程序撥付獎補資金。

2023年1月1日起，對在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌并改制的企業(yè)，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，按照本通知執(zhí)行。

四、強化保障措施

（一）形成工作合力。行業(yè)主管部門要樹立“資本”理念，強化“管行業(yè)也要管上市”意識，利用行業(yè)管理優(yōu)勢，大力挖掘行業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)積極培育上市。要借助中介機構(gòu)力量，每年至少組織1次中介機構(gòu)對所管行業(yè)企業(yè)進行上市培訓、診斷服務。區(qū)經(jīng)濟信息委要加快推動制造業(yè)、特別是“專精特新”企業(yè)上市；區(qū)科技局要重點推動高新技術企業(yè)上市；區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村委、區(qū)商務委、區(qū)文化旅游委等有關部門，要聚焦物業(yè)、農(nóng)業(yè)、商貿(mào)、文化旅游等行業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)，促進相關行業(yè)龍頭企業(yè)能上則上、應上盡上，進一步優(yōu)化惠企服務和支持保障工作，全力助推企業(yè)上市。

（二）加大招引力度。堅定不移走“科創(chuàng)+”發(fā)展之路，積極實施“科創(chuàng)+產(chǎn)業(yè)+資本”創(chuàng)新投融資模式，加強政府、企業(yè)、科創(chuàng)團隊、高校深度合作，大力招商引進高成長性、科技型企業(yè)，加大高新技術企業(yè)、“專精特新”企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)培育力度，推動企業(yè)在多層次資本市場上市發(fā)展壯大。

（三）壓實工作責任。區(qū)企業(yè)改制上市工作領導小組各成員單位要建立定期調(diào)度工作機制，對企業(yè)上市培育問題實行“一站式”辦理，按照實事求是、尊重歷史原則，對涉及的立項、社保、土地、環(huán)評、稅收、企業(yè)改制、產(chǎn)權(quán)確認等事項，予以優(yōu)先辦理，及時出具相關證明文件。上市中介機構(gòu)就企業(yè)上市事項申請訪談的，有關部門、園區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道要予以支持配合。對法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的特殊問題，采取“一事一議”妥善解決。

（四）加強宣傳引導。區(qū)上市辦及各行業(yè)主管部門、園區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道要通過電視、報紙、網(wǎng)絡等途徑，對企業(yè)上市掛牌的重要意義、最新政策、成功案例進行廣泛宣傳、深度報道，提高全社會對資本市場的認識，鼓勵更多企業(yè)申請入庫上市。要協(xié)同專家機構(gòu)積極走訪企業(yè)，精準做好政策宣傳和輔導服務，營造“想上市、謀上市、爭上市”的濃厚氛圍。

（五）強化督查督辦。由區(qū)政府督查室會同相關單位，加大上市培育工作督查督辦力度，對各責任單位領導重視、后備培育、培訓宣傳、目標任務完成等方面情況，特別是落實領導小組議定事項、解決企業(yè)反映問題等情況進行督查督辦，形成一事一辦、特事特辦、層層抓落實的工作機制，確保各項工作落到實處。

本通知自印發(fā)之日起執(zhí)行，以往規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準。

附件：

1.企業(yè)上市、掛牌獎補資金申報表

2.企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息

附件 1

企業(yè)上市、掛牌獎補資金申報表

申報單位(蓋章):                    申報時間:        年     月    日

備注:“政策依據(jù)”一欄 ,請認真對照《南川區(qū)進一步鼓勵扶持企業(yè)掛牌上市的通知》 第三條 ,詳細寫明企業(yè)所處的掛牌上市階段及獎勵標準。尚未發(fā)行上市企業(yè),分階段申請境內(nèi)證券交易所上市獎勵的 ,上市/掛牌板塊、上市/掛牌時間可不填寫。

聯(lián)系人:                                  聯(lián)系電話:

附件 2

企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息

聯(lián)系人:      聯(lián)系電話:         申報時間:     年  月  日

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